新消息丨多家退市公司被追責(zé) 彰顯對(duì)違法失信行為零容忍的監(jiān)管理念
近期,多家退市公司被監(jiān)管部門追責(zé)的消息頗吸引市場(chǎng)的眼球。已退市公司被集體追責(zé),這在A股市場(chǎng)中也是較為罕見(jiàn),而且被追責(zé)的公司數(shù)量并不少。個(gè)人以為,退市公司被大面積追責(zé)的現(xiàn)象,彰顯出監(jiān)管部門對(duì)市場(chǎng)上違法失信行為“零”容忍的監(jiān)管理念。
粗略統(tǒng)計(jì),被追責(zé)的包括東海A退、邦訊退、天首退、德威退、網(wǎng)力退等多家今年退市的公司,且都是深市退市公司。
綜合來(lái)看,此次多家退市公司被追責(zé),信披違規(guī)成為千夫所指,包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)等成為主因。
(資料圖)
當(dāng)然,這些公司被追責(zé)的原因各不相同。比如邦訊退主要是由于未在法定期限內(nèi)披露2021年年度報(bào)告和2022年第一季度報(bào)告;天首退、東海A退主要是由于“未在業(yè)績(jī)預(yù)告中預(yù)警公司存在終止上市情形”,且在此過(guò)程中多存在業(yè)績(jī)前后披露不一致或“變臉”的情形;網(wǎng)力退主要是由于存在“重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)”。
退市公司及責(zé)任人員被處罰的結(jié)果不同。有退市公司被公開(kāi)譴責(zé)的,有退市公司董事長(zhǎng)等責(zé)任人員被公開(kāi)譴責(zé)的,也有被公開(kāi)通報(bào)批評(píng)的。比如邦訊退的行為嚴(yán)重違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》相關(guān)規(guī)定,深交所不僅對(duì)邦訊退給予公開(kāi)譴責(zé)的處分,該公司董事長(zhǎng)、相關(guān)董事、獨(dú)董、監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)等都被采取了監(jiān)管措施。
事實(shí)上,退市公司基本上都是些步入困境的公司,如果因退市公司的嚴(yán)重違規(guī)行為而處以高額罰款的話,毫無(wú)疑問(wèn)將存在高額罰款無(wú)法執(zhí)行到位的問(wèn)題。因此,對(duì)退市公司課以巨額罰款,不僅沒(méi)有實(shí)際意義,還容易流于“形式”。
不過(guò),由于上市公司信披違規(guī)的主體主要在“人”,對(duì)責(zé)任人員除了公開(kāi)譴責(zé)與通報(bào)批評(píng)外,該罰款的進(jìn)行罰款,個(gè)人以為亦是應(yīng)有之義。
一家上市公司退市后,由于轉(zhuǎn)入新三板市場(chǎng),受到的關(guān)注度無(wú)疑會(huì)低得多。盡管中國(guó)證監(jiān)會(huì)在前不久發(fā)布了《關(guān)于完善上市公司退市后監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》,也無(wú)法改變這一局面。即使如此,對(duì)于準(zhǔn)退市公司、退市公司的違法失信行為,仍然有必要保持“零”容忍的高壓態(tài)勢(shì),這也與證監(jiān)會(huì)倡導(dǎo)的“監(jiān)管從嚴(yán)”的監(jiān)管理念一脈相承。
此次被追責(zé)的退市公司,其違規(guī)行為均發(fā)生在深交所作出退市決定前。個(gè)人以為,對(duì)于監(jiān)管部門作出退市決定后所發(fā)生的違法違規(guī)行為,同樣不可被漠視。
比如今年多家退市公司在退市整理期,股價(jià)頻頻出現(xiàn)異常波動(dòng),背后資金炒作跡象非常明顯,甚至不排除操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為的存在。針對(duì)如此明目張膽的炒作股價(jià)行為,監(jiān)管部門應(yīng)該有所作為,絕對(duì)不能聽(tīng)之任之。否則,退市公司將成為投機(jī)資金、違規(guī)資金擾亂市場(chǎng)交易秩序、損害中小投資者利益的場(chǎng)所。
此外,如果退市公司轉(zhuǎn)入新三板后,出現(xiàn)虛假陳述、損害股東利益等違法違規(guī)行為,監(jiān)管部門也須切實(shí)履行職責(zé),啟動(dòng)立案調(diào)查程序。符合條件的,投資者應(yīng)對(duì)退市公司發(fā)起集體訴訟。從上市公司到退市公司實(shí)現(xiàn)“一條龍”式的監(jiān)管,才能更進(jìn)一步嚴(yán)懲違法違規(guī)行為,凈化市場(chǎng)環(huán)境。
作者/曹中銘
編輯/岳彩周
校對(duì)/盧茜
關(guān)鍵詞: 上司公司
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