滬深交易所就股票上市規(guī)則、公司自律監(jiān)管規(guī)則征求意見
日前,滬深交易所分別就修訂股票上市規(guī)則和上市公司自律監(jiān)管指引公開征求意見。同時,滬深交易所還將對上市公司自律監(jiān)管規(guī)則體系進行整合。
上交所方面表示,本次規(guī)則整合后,結(jié)構(gòu)上形成了股票上市規(guī)則、自律監(jiān)管指引、自律監(jiān)管指南三個層次,分別對應(yīng)一般規(guī)定、專項規(guī)定、規(guī)范公告編制發(fā)布和便利業(yè)務(wù)辦理的制度功能。規(guī)則數(shù)量上,滬市主板由原先的百余件歸并整合至37件,其中常用規(guī)則15件。
具體而言,股票上市規(guī)則修訂方面,上交所主要從三方面進行調(diào)整:一是將上位法律法規(guī)的要求予以歸并整合。二是順暢與下位業(yè)務(wù)規(guī)則的銜接。三是將實踐中已有共識的做法通過規(guī)則予以確認。對日常監(jiān)管中存在規(guī)則空白,但上市公司已經(jīng)比較熟悉、投資者也比較認可的做法,通過規(guī)則加以確認,形成統(tǒng)一、公開的監(jiān)管標準。
此外,在修訂股票上市規(guī)則的基礎(chǔ)上,上交所還對上市公司自律監(jiān)管規(guī)則進行了系統(tǒng)性的梳理整合:一是減少層級,二是歸并整合,三是統(tǒng)一編號,四是明確標準。將實踐中執(zhí)行的合理的監(jiān)管標準納入規(guī)則中,向市場公開,避免“口袋規(guī)則”和“隱形門檻”。
深交所方面表示,本次整合堅持市場化、法治化方向,按照“搭好體系框架,避免內(nèi)容大改”原則,以修訂股票上市規(guī)則為重點,一體推進自律監(jiān)管指引、自律監(jiān)管指南適應(yīng)性修訂。整合后,自律監(jiān)管規(guī)則共計36件,數(shù)量壓縮超七成。
一方面,大力推進規(guī)則銜接,保持規(guī)則有機聯(lián)系。發(fā)揮股票上市規(guī)則作為基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)規(guī)則的“承上啟下”作用,夯實上市公司高質(zhì)量發(fā)展的制度基礎(chǔ)。在內(nèi)容上合并同類項,圍繞信息披露、公司治理、并購重組、監(jiān)管職責四大業(yè)務(wù)分類,歸并整合不同規(guī)則中的相同監(jiān)管要求,形成上下銜接、有機統(tǒng)一的規(guī)則體系。將員工持股計劃、獨立董事備案等原指引統(tǒng)一整合至主板、創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運作指引,形成以承載公司治理、規(guī)范運作相關(guān)主題內(nèi)容的專門指引;將散見于指引、指南中與信息披露事務(wù)管理相關(guān)內(nèi)容予以整合,形成信息披露事務(wù)管理指引。整合后,規(guī)則內(nèi)容更加科學,監(jiān)管效能進一步提升。
另一方面,構(gòu)建簡明清晰體系,全面清理規(guī)則分類??v向劃清層次,將《關(guān)于認真貫徹執(zhí)行新證券法 做好上市公司信息披露相關(guān)工作的通知》《退市公司重新上市實施辦法》等非指引類的39件辦法、通知等分門別類、歸納整合,歸攏至上市規(guī)則、指引和指南“三層”體系中,進一步精簡規(guī)則體系。統(tǒng)籌編號管理,將整合后形成的規(guī)范運作、行業(yè)信息披露等13件自律監(jiān)管指引按序編號;將業(yè)務(wù)辦理類相關(guān)的原59件業(yè)務(wù)指南、指引分別整合形成主板、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)辦理指南。(記者 李靜 張小潔 北京報道)
關(guān)鍵詞: 滬深交易所 股票上市規(guī)則 上市公司 自律監(jiān)管
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