滬深交易所就股票上市規(guī)則、公司自律監(jiān)管規(guī)則征求意見

日前，滬深交易所分別就修訂股票上市規(guī)則和上市公司自律監(jiān)管指引公開征求意見。同時，滬深交易所還將對上市公司自律監(jiān)管規(guī)則體系進行整合。

上交所方面表示，本次規(guī)則整合后，結構上形成了股票上市規(guī)則、自律監(jiān)管指引、自律監(jiān)管指南三個層次，分別對應一般規(guī)定、專項規(guī)定、規(guī)范公告編制發(fā)布和便利業(yè)務辦理的制度功能。規(guī)則數(shù)量上，滬市主板由原先的百余件歸并整合至37件，其中常用規(guī)則15件。

具體而言，股票上市規(guī)則修訂方面，上交所主要從三方面進行調整：一是將上位法律法規(guī)的要求予以歸并整合。二是順暢與下位業(yè)務規(guī)則的銜接。三是將實踐中已有共識的做法通過規(guī)則予以確認。對日常監(jiān)管中存在規(guī)則空白，但上市公司已經(jīng)比較熟悉、投資者也比較認可的做法，通過規(guī)則加以確認，形成統(tǒng)一、公開的監(jiān)管標準。

此外，在修訂股票上市規(guī)則的基礎上，上交所還對上市公司自律監(jiān)管規(guī)則進行了系統(tǒng)性的梳理整合：一是減少層級，二是歸并整合，三是統(tǒng)一編號，四是明確標準。將實踐中執(zhí)行的合理的監(jiān)管標準納入規(guī)則中，向市場公開，避免“口袋規(guī)則”和“隱形門檻”。

深交所方面表示，本次整合堅持市場化、法治化方向，按照“搭好體系框架，避免內容大改”原則，以修訂股票上市規(guī)則為重點，一體推進自律監(jiān)管指引、自律監(jiān)管指南適應性修訂。整合后，自律監(jiān)管規(guī)則共計36件，數(shù)量壓縮超七成。

一方面，大力推進規(guī)則銜接，保持規(guī)則有機聯(lián)系。發(fā)揮股票上市規(guī)則作為基礎性業(yè)務規(guī)則的“承上啟下”作用，夯實上市公司高質量發(fā)展的制度基礎。在內容上合并同類項，圍繞信息披露、公司治理、并購重組、監(jiān)管職責四大業(yè)務分類，歸并整合不同規(guī)則中的相同監(jiān)管要求，形成上下銜接、有機統(tǒng)一的規(guī)則體系。將員工持股計劃、獨立董事備案等原指引統(tǒng)一整合至主板、創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運作指引，形成以承載公司治理、規(guī)范運作相關主題內容的專門指引;將散見于指引、指南中與信息披露事務管理相關內容予以整合，形成信息披露事務管理指引。整合后，規(guī)則內容更加科學，監(jiān)管效能進一步提升。

另一方面，構建簡明清晰體系，全面清理規(guī)則分類?？v向劃清層次，將《關于認真貫徹執(zhí)行新證券法 做好上市公司信息披露相關工作的通知》《退市公司重新上市實施辦法》等非指引類的39件辦法、通知等分門別類、歸納整合，歸攏至上市規(guī)則、指引和指南“三層”體系中，進一步精簡規(guī)則體系。統(tǒng)籌編號管理，將整合后形成的規(guī)范運作、行業(yè)信息披露等13件自律監(jiān)管指引按序編號;將業(yè)務辦理類相關的原59件業(yè)務指南、指引分別整合形成主板、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務辦理指南。(記者 李靜 張小潔 北京報道)

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