北京地區(qū)組織開展資本市場金融科技創(chuàng)新試點工作
金融科技創(chuàng)新試點迎擴容。3月4日,北京證監(jiān)局官網(wǎng)披露《關(guān)于開展資本市場金融科技創(chuàng)新試點(北京)項目申報工作的通知》(以下簡稱《通知》),決定在北京地區(qū)組織開展資本市場金融科技創(chuàng)新試點工作,即日起啟動常態(tài)化征集。
按照《通知》安排,試點工作將長期開展,項目評審工作分批次開展。第一批項目評審將于3月中旬啟動,并于2021年5月向社會公示。
這也是金融科技創(chuàng)新試點的一項新突破。根據(jù)《通知》,北京轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券期貨服務(wù)機構(gòu)、基金托管機構(gòu)以及證監(jiān)會認可的其他機構(gòu),可進行本次項目申報。同時,試點機構(gòu)可獨立申報或多家聯(lián)合申報,并鼓勵各類科技企業(yè)與上述申報單位聯(lián)合申報,科技企業(yè)可作為聯(lián)合申報的牽頭申報單位。
蘇寧金融研究院金融科技研究中心主任孫揚稱,這一專項針對資本市場領(lǐng)域的金融科技創(chuàng)新監(jiān)管試點工作,由證監(jiān)會和北京市聯(lián)合發(fā)起,覆蓋了10多個業(yè)務(wù)形態(tài),具有很高規(guī)格。金融科技專家蘇筱芮進一步表示,原先金融科技創(chuàng)新試點工作的參與金融機構(gòu)主要為銀行業(yè)機構(gòu),此次拓展到證券業(yè)機構(gòu),既能說明前期的創(chuàng)新試點工作已積累了不少經(jīng)驗,時機和條件都已經(jīng)成熟,也能夠說明證券業(yè)同樣需要科技驅(qū)動的創(chuàng)新來激發(fā)資本市場活力,以促進證券行業(yè)邁向高質(zhì)量發(fā)展道路。
另一方面,按照《通知》要求,申報項目應(yīng)該遵循依法合規(guī)、有序創(chuàng)新以及風險可控等三項原則。參與試點的業(yè)務(wù)場景應(yīng)由持牌機構(gòu)提供,嚴守法律法規(guī)框架,以服務(wù)實體經(jīng)濟、提升市場效能、強化合規(guī)風控、增強監(jiān)管能力、保障金融安全為應(yīng)用導向,有效識別并防范試點相關(guān)業(yè)務(wù)合規(guī)、系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全風險,提前做好應(yīng)急準備和退出方案。
《通知》中還提到,試點項目進行期間,工作組將持續(xù)動態(tài)監(jiān)測項目運行情況,識別、防范潛在風險,定期或不定期開展現(xiàn)場檢查和評估工作,對于評估風險隱患較大的試點項目執(zhí)行退出機制。試點機構(gòu)做好風險防范安排的前提下,對試點項目可適度給予監(jiān)管彈性。
3月以來,成都、上海兩地先后披露了第二批、第三批金融科技創(chuàng)新監(jiān)管試點應(yīng)用名單,試點應(yīng)用仍在不斷擴容。蘇筱芮分析認為,這一方面說明試點工作流程有條不紊,試點成果有序轉(zhuǎn)化并投入應(yīng)用;另一方面則能夠在金融行業(yè)形成鼓勵創(chuàng)新、促進創(chuàng)新的良好氛圍,將有更多機構(gòu)積極投身于金融機構(gòu)創(chuàng)新,進而加速金融機構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的進程。
金融科技創(chuàng)新試點“大步邁進”資本市場,將會帶來哪些新變化?孫揚指出,這一舉措將進一步推動金融科技在資本市場領(lǐng)域的試點和建設(shè)的浪潮,推動資本市場的業(yè)務(wù)創(chuàng)新、服務(wù)實體經(jīng)濟能力、降本增效。
“資本市場是和老百姓比較相關(guān)的行業(yè),證券、基金等在量化投資、智能投顧、風險預(yù)警、區(qū)塊鏈信息交換方面,存在大量的金融科技的應(yīng)用和創(chuàng)新空間。”孫揚強調(diào),基于金融科技打造體驗更好、更人性化的產(chǎn)品,能夠增強資本市場領(lǐng)域的創(chuàng)新活力。通過區(qū)塊鏈、人工智能等技術(shù),促進資本市場主體之間的合作和融合,也有助于推動資本市場的數(shù)字化,推動資本市場主體的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。(記者 岳品瑜 實習記者 廖蒙)
關(guān)鍵詞: 資本市場 金融科技創(chuàng)新 試點
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