長(zhǎng)城證券年內(nèi)第四家過(guò)會(huì)券商遭處罰

證監(jiān)會(huì)昨日晚間發(fā)布的《第十七屆發(fā)審委2018年第60次會(huì)議審核結(jié)果公告》顯示，長(zhǎng)城證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“長(zhǎng)城證券”)首發(fā)申請(qǐng)獲通過(guò)。

資料顯示，長(zhǎng)城證券擬在深交所發(fā)行不超過(guò)5億股，且發(fā)行數(shù)量占公司發(fā)行后總股本的比例不低于10%，所募資金在扣除發(fā)行費(fèi)用后將用于補(bǔ)充資本金，發(fā)展主營(yíng)業(yè)務(wù)。據(jù)了解，長(zhǎng)城證券本次IPO的聯(lián)席主承銷(xiāo)商是招商證券和興業(yè)證券。

據(jù)了解，這是2018年以來(lái)第四家成功過(guò)會(huì)的券商。在剛剛過(guò)去的三個(gè)多月里，已經(jīng)有華林證券、南京證券、中信建投先后過(guò)會(huì)，超過(guò)去年過(guò)會(huì)券商數(shù)量的總和。另外，目前還有紅塔證券、中泰證券、天風(fēng)證券和國(guó)聯(lián)證券4家券商在排隊(duì)等待IPO。

證監(jiān)會(huì)發(fā)審委會(huì)議對(duì)長(zhǎng)城證券提出詢(xún)問(wèn)的主要問(wèn)題有以下幾個(gè)：

1、報(bào)告期內(nèi)，長(zhǎng)城證券及分支機(jī)構(gòu)、子公司曾受到多起政府部門(mén)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰或監(jiān)管措施。請(qǐng)說(shuō)明：(1)受到行政處罰或監(jiān)管措施的后續(xù)整改措施和整改結(jié)果;(2)相關(guān)內(nèi)部控制制度是否健全并被有效執(zhí)行;(3)是否存在重大違法違規(guī)情形。

2、長(zhǎng)城證券歷史上曾存在部分股權(quán)變更未履行評(píng)估、審批或進(jìn)場(chǎng)交易程序等瑕疵，部分股權(quán)系司法劃轉(zhuǎn)。請(qǐng)說(shuō)明：(1)部分股權(quán)變更未履行相關(guān)程序、部分股權(quán)被司法劃轉(zhuǎn)，是否違反當(dāng)時(shí)的法律法規(guī)，是否存在法律糾紛;(2)股權(quán)變更中存在的問(wèn)題是否取得有權(quán)部門(mén)的認(rèn)可和確認(rèn)。

3、報(bào)告期內(nèi)，長(zhǎng)城證券收入、凈利潤(rùn)及經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流量?jī)纛~均呈下降趨勢(shì)。請(qǐng)說(shuō)明：(1)凈利潤(rùn)大幅變動(dòng)的原因，是否與同行業(yè)可比公司平均水平存在顯著差異;(2)經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流量?jī)纛~逐年下降的原因及合理性;(3)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入和傭金費(fèi)率持續(xù)下降及平均傭金費(fèi)率低于行業(yè)平均水平的原因及合理性;(4)證券投資及交易業(yè)務(wù)收益率與同行業(yè)可比公司同類(lèi)業(yè)務(wù)的收益率水平的差異及原因;(5)未來(lái)持續(xù)盈利能力是否存在重大不確定性。

4、報(bào)告期各期末，長(zhǎng)城證券股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)融入方家數(shù)、平均融資金額、平均質(zhì)押率水平波動(dòng)較大。請(qǐng)說(shuō)明：(1)2015年發(fā)行人股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)融入方家數(shù)是否與平均融資金額、平均質(zhì)押率水平相匹配，平均融資金額較高、平均質(zhì)押率水平較低的原因及合理性;(2)股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)是否存在平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)該類(lèi)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備是否充足，相應(yīng)減值準(zhǔn)備計(jì)提比例與可比上市公司是否存在差異;(3)2018年股票質(zhì)押式回購(gòu)新規(guī)對(duì)發(fā)行人業(yè)務(wù)的影響;(4)股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況。

5、長(zhǎng)城證券所投北信利通債券投資集合資金信托計(jì)劃第118期投資組合認(rèn)購(gòu)了“15機(jī)床MTN001”私募債，已發(fā)生實(shí)質(zhì)性違約;所投長(zhǎng)盛1號(hào)債券分級(jí)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃認(rèn)購(gòu)了“15云峰PPN005”私募債，已發(fā)生實(shí)質(zhì)性違約;所投長(zhǎng)城證券歲歲尊享4號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃認(rèn)購(gòu)了“15東特鋼P(yáng)PN002”私募債，已發(fā)生實(shí)質(zhì)性違約。請(qǐng)發(fā)行人代表說(shuō)明投資決策程序及風(fēng)控流程執(zhí)行情況。

關(guān)鍵詞： 四家 長(zhǎng)城 券商