涉未按規(guī)定報送大額交易報告等 上海農(nóng)商行領(lǐng)4罰單合計754萬 副行長同時被罰

中華網(wǎng)財經(jīng)9月6日訊 據(jù)9月3日上海銀罰字〔2021〕10-13號行政處罰信息公示表顯示，上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司涉及三項違法行為，被中國人民銀行上海分行責(zé)令限期改正，處以人民幣740萬元罰款，處罰日期為2021年9月2日。

三項主要違法行為如下：

1、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；

2、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；

3、未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。

時任上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司零售業(yè)務(wù)總監(jiān)、零售金融部總經(jīng)理李斌對未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄負(fù)有責(zé)任被處以人民幣3.5萬元罰款

時任上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司副行長金劍華對未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負(fù)有責(zé)任被處以人民幣3.5萬元罰款

時任上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司總法律顧問、合規(guī)內(nèi)控部總經(jīng)理楊貴院對未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告負(fù)有責(zé)任被處以人民幣7萬元罰款

以下為原文：

關(guān)鍵詞： 涉未 同時 行長 754萬