集中交易系統(tǒng)中斷且刪檔？首創(chuàng)證券領監(jiān)管“罰單”

近日，北京證監(jiān)局公布關于對首創(chuàng)證券股份有限公司（簡稱“首創(chuàng)證券”）采取責令改正監(jiān)管措施的決定。

北京證監(jiān)局指出，首創(chuàng)證券于2021年5月18日發(fā)生集中交易系統(tǒng)部分中斷，影響交易時間合計約20分鐘，按照《證券期貨業(yè)信息安全事件報告與調(diào)查處理辦法》相關規(guī)定，該事件達到較大信息安全事件標準。事后經(jīng)北京證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該公司信息技術部門有關人員在應急處置過程中刪除相關日志及數(shù)據(jù)庫信息，且未進行備份，導致始終無法確定本次信息安全事件的真實原因，公司在第一次報告中未如實報告應急處理不當?shù)那闆r。

北京證監(jiān)局表示，上述問題反映出該公司在信息安全管理和信息安全事件應對方面存在缺陷，違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術管理辦法》相關規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對首創(chuàng)證券采取責令整改的行政監(jiān)管措施。公司應對信息安全相關問題進行全面自查，切實提高系統(tǒng)運維保障能力和故障原因排查能力，完善信息安全應急處理工作機制，加強信息技術人員培訓，確保其履職能力，杜絕類似問題再次發(fā)生。

關鍵詞： 首創(chuàng)證券 交易中斷