深圳證監(jiān)局：15家涉嫌犯罪“黃色私募機(jī)構(gòu)”被采取措施

財(cái)聯(lián)社（深圳，記者周曉雅）訊，近年來，私募行業(yè)整體監(jiān)管力度加強(qiáng)，深圳等私募管理基金規(guī)模居全國(guó)前列的地區(qū)也在不斷釋放監(jiān)管從嚴(yán)信號(hào)。

4月8日，深圳證監(jiān)局通報(bào)轄區(qū)最新私募基金監(jiān)管情況。截至2022年一季度末，轄區(qū)存量4273家私募機(jī)構(gòu)，環(huán)比減少35家機(jī)構(gòu)。存續(xù)機(jī)構(gòu)中，綠色機(jī)構(gòu)增加，黃色機(jī)構(gòu)、紅色機(jī)構(gòu)則有不同程度的減少，主要出于機(jī)構(gòu)經(jīng)督促整改完畢、被中基協(xié)注銷及自主注銷等原因。

就在此前一日，深圳證監(jiān)局一級(jí)巡視員朱文彬在新聞發(fā)布會(huì)上表示，這幾年來，深圳轄區(qū)私募風(fēng)險(xiǎn)整體趨于收斂，投資者利益日益得到保護(hù)，正面引導(dǎo)效果開始顯現(xiàn)，未來，深圳證監(jiān)局將聯(lián)合市政府有關(guān)部門，將持續(xù)打造分類監(jiān)管體系，實(shí)施差異化監(jiān)管政策，提升監(jiān)管工作的精準(zhǔn)性。

此外，廣東證監(jiān)局也在上月中旬率先發(fā)布了開展私募投資基金2022年自查工作的通知，從3月16日起到4月30日，針對(duì)截至去年底注冊(cè)地在廣東省內(nèi)(不含深圳市)并已在中基協(xié)登記的私募基金管理機(jī)構(gòu)，需要按照通知要求自查。

深圳綠色私募機(jī)構(gòu)連續(xù)三季度占比超八成

深圳證監(jiān)局發(fā)布的2022年第2期（總第13期）《深圳私募基金監(jiān)管情況通報(bào)》顯示，2022年一季度，轄區(qū)遷入及新設(shè)19家機(jī)構(gòu)，遷出及注銷54家機(jī)構(gòu)。

在存續(xù)機(jī)構(gòu)中，綠色機(jī)構(gòu)3505家，占比82%，較2021年四季度末共計(jì)增加56家，增加原因?yàn)闄C(jī)構(gòu)經(jīng)督促整改完畢由黃轉(zhuǎn)綠、機(jī)構(gòu)新設(shè)等。

黃色機(jī)構(gòu)466家，占比10.9%，較2021年四季度末共計(jì)減少78家，減少原因?yàn)闄C(jī)構(gòu)經(jīng)督促整改完畢、被中基協(xié)注銷及自主注銷等；紅色機(jī)構(gòu)302家，占比7.1%，較2021年四季度末共計(jì)減少13家，減少原因?yàn)闄C(jī)構(gòu)經(jīng)督促整改完畢、被中基協(xié)注銷及自主注銷等。

據(jù)了解，2020年6月，深圳證監(jiān)局向轄區(qū)全部私募機(jī)構(gòu)下發(fā)了《關(guān)于組織轄區(qū)私募基金管理人開展自查自糾的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），要求各私募機(jī)構(gòu)開展全面自查自糾，于2020年12月底前上報(bào)自查自糾詳細(xì)情況及整改計(jì)劃。隨后深圳證監(jiān)局結(jié)合日常監(jiān)管情況，對(duì)各機(jī)構(gòu)自查整改情況進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)和定期通報(bào)。

2020年07月24日，深圳證監(jiān)局披露第1期《深圳私募基金監(jiān)管情況通報(bào)》，提及公開宣傳推介、向不特定對(duì)象募資、誤導(dǎo)欺騙社會(huì)公眾等多個(gè)在私募基金銷售環(huán)節(jié)存在的違法違規(guī)問題。

隨后，深圳證監(jiān)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，截至2020年底，深圳轄區(qū)4472家私募機(jī)構(gòu)中，綠色機(jī)構(gòu)2608家，占比58.3%；黃色機(jī)構(gòu)1482家，占比33.1%；紅色機(jī)構(gòu)382家，占比8.5%。紅色機(jī)構(gòu)中，發(fā)現(xiàn)16家機(jī)構(gòu)存在違法線索，另有55家無法取得聯(lián)系，311家經(jīng)多次督促仍未報(bào)告自查自糾情況。

而到去年年底，深圳地區(qū)的存量私募機(jī)構(gòu)增至4308家，其中，綠色機(jī)構(gòu)已增至3449家，在當(dāng)?shù)厮侥紮C(jī)構(gòu)總量的占比已超八成，達(dá)80.1%；黃色機(jī)構(gòu)銳減至544家，占比為12.6%；紅色機(jī)構(gòu)315家，占比7.3%。

事實(shí)上，從披露的數(shù)據(jù)來看，早在去年三季度末，深圳地區(qū)綠色私募機(jī)構(gòu)占比首次超過80%。截至2021年三季度末，深圳轄區(qū)存量4352家私募機(jī)構(gòu)中，綠色機(jī)構(gòu)3508家，占比80.6%，較二季度末增加24家；黃色機(jī)構(gòu)562家，占比12.9%，較二季度末減少21家；紅色機(jī)構(gòu)282家，占比6.5%，較二季度末減少54家。

15家涉嫌犯罪的黃色機(jī)構(gòu)被采取措施

從督導(dǎo)情況來看，深圳證監(jiān)局表示，自《通知》下發(fā)以來，深圳證監(jiān)局持續(xù)督導(dǎo)各機(jī)構(gòu)及時(shí)報(bào)送自查自糾結(jié)果，嚴(yán)格落實(shí)整改計(jì)劃，持續(xù)合規(guī)運(yùn)營(yíng)。經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)公司未認(rèn)真自查整改或瞞報(bào)謊報(bào)的，依法嚴(yán)肅處理。

2021年至今，有15家黃色機(jī)構(gòu)經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)瞞報(bào)且存在涉嫌犯罪線索，被深圳證監(jiān)局調(diào)整為紅色機(jī)構(gòu)，并依法通報(bào)公安機(jī)關(guān)。

同時(shí)，深圳證監(jiān)局已將未報(bào)送自查自糾結(jié)果的紅色機(jī)構(gòu)列為監(jiān)管處置重點(diǎn)對(duì)象，并協(xié)調(diào)行業(yè)協(xié)會(huì)采取暫停產(chǎn)品備案、列入異常經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、注銷管理人登記等措施。對(duì)于長(zhǎng)期怠于整改，整改計(jì)劃未如期完成且未說明原因的機(jī)構(gòu)，深圳證監(jiān)局將聯(lián)合地方政府、深圳私募基金業(yè)協(xié)會(huì)分批開展現(xiàn)場(chǎng)檢查、約談公司負(fù)責(zé)人。

早在今年1月，深圳證監(jiān)局曾披露3起關(guān)于私募機(jī)構(gòu)的行政處罰決定，涉及的違規(guī)事實(shí)包括私募基金產(chǎn)品未依法辦理備案手續(xù)、向投資者承諾投資本金不受損失或承諾最低收益、未對(duì)部分投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、向非合格投資者募集資金等。

對(duì)于后續(xù)的監(jiān)管，深圳證監(jiān)局表示，對(duì)紅黃綠三類機(jī)構(gòu)實(shí)施差異化監(jiān)管，支持綠色機(jī)構(gòu)合規(guī)運(yùn)營(yíng)和做優(yōu)做強(qiáng)，督促黃色機(jī)構(gòu)限期整改，及時(shí)移送處置紅色機(jī)構(gòu)。將持續(xù)運(yùn)用私募基金監(jiān)管系統(tǒng)監(jiān)測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)檢查、舉報(bào)投訴核查等方式核驗(yàn)各機(jī)構(gòu)自查整改情況。

此外，深圳證監(jiān)局還提及，各私募機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持合規(guī)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，持續(xù)配合行政監(jiān)管和自律管理工作，積極加入深圳私募基金業(yè)協(xié)會(huì)，爭(zhēng)取成為白名單機(jī)構(gòu)，不斷做優(yōu)做強(qiáng)。

昨日，在深圳舉行的新聞發(fā)布會(huì)上，深圳證監(jiān)局一級(jí)巡視員朱文彬表示，這幾年來，深圳證監(jiān)局對(duì)“偽私募”“亂私募”“類私募”亂象堅(jiān)持零容忍、動(dòng)真格、出重拳的監(jiān)管態(tài)度，不斷釋放監(jiān)管從嚴(yán)的信號(hào)，推動(dòng)監(jiān)管措施落地見效，努力實(shí)現(xiàn)私募監(jiān)管放得開、看得清、管得住，轄區(qū)私募風(fēng)險(xiǎn)整體趨于收斂，投資者利益日益得到保護(hù)，正面引導(dǎo)效果開始顯現(xiàn)，行業(yè)秩序正在重塑，向好向上的行業(yè)生態(tài)逐漸形成。

廣東證監(jiān)局正開展私募機(jī)構(gòu)2022年自查

3月16日，廣東證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于開展轄區(qū)私募投資基金2022年自查工作的通知》。通知稱，此次自查對(duì)象為轄內(nèi)所有私募機(jī)構(gòu)，包括基金管理規(guī)模為零、未實(shí)際展業(yè)的機(jī)構(gòu)，自查時(shí)間為通知印發(fā)之日至4月30日。

具體來看，自查內(nèi)容涵蓋基本要求、宣傳推介、資金募集、投資運(yùn)作、內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露與報(bào)送、投資者適當(dāng)性等7大模塊61項(xiàng)的自查要點(diǎn)。自查要求各私募機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立自查工作小組，指定一名高級(jí)管理人員作為自查工作負(fù)責(zé)人，牽頭組織開展自查的具體工作，其中，管理規(guī)模在2億元(含)以上的私募機(jī)構(gòu)，還需通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)上辦事服務(wù)平臺(tái)(試運(yùn)行)報(bào)送自查材料。

廣東證監(jiān)局表示，下一步將結(jié)合專項(xiàng)檢查、線索核查、回訪檢查等現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，對(duì)轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)開展自查自糾工作的情況進(jìn)行核實(shí)，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)未按要求開展自查，自查不深入、整改不到位，存在違法違規(guī)、損害投資者合法權(quán)益等行為的私募機(jī)構(gòu)，將依法依規(guī)予以嚴(yán)肅處理。

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