證券基金從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法出爐 強化經(jīng)營機構(gòu)主體責任

證監(jiān)會近日發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(下稱《管理辦法》)，以規(guī)范證券基金經(jīng)營機構(gòu)董監(jiān)高及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為，強化經(jīng)營機構(gòu)主體責任，促進經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)穩(wěn)健運行。

《管理辦法》重點明確了證券基金經(jīng)營機構(gòu)人員的任職要求、執(zhí)業(yè)規(guī)范和機構(gòu)主體管理責任。

一是按照分類原則優(yōu)化人員任職管理。二是強化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實“零容忍”要求。三是壓實經(jīng)營機構(gòu)主體責任，夯實行業(yè)發(fā)展根基。

《管理辦法》自4月1日起施行，并對不符合相應任職和從業(yè)條件的人員給予1年的過渡期。

關鍵詞： 證券基金 從業(yè)人員 經(jīng)營機構(gòu) 主體責任