因編制虛假財(cái)務(wù)事項(xiàng)等，大家財(cái)險(xiǎn)山西晉城營銷服務(wù)部被罰15萬

中華網(wǎng)財(cái)經(jīng)1月13日訊，據(jù)銀保監(jiān)會(huì)官網(wǎng)消息，中國銀保監(jiān)會(huì)晉城監(jiān)管分局公布的行政處罰決定書澤銀保監(jiān)罰決字〔2022〕1號(hào)顯示：

被處罰單位名稱：大家財(cái)險(xiǎn)山西分公司晉城營銷服務(wù)部

地址：山西省晉城市城區(qū)鳳臺(tái)西街1665號(hào)

主要負(fù)責(zé)人：董磊

被處罰個(gè)人姓名：董磊

住址：山西省晉城市城區(qū)

所在單位名稱：大家財(cái)險(xiǎn)山西分公司晉城營銷服務(wù)部

職務(wù)：總經(jīng)理

依據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》等有關(guān)規(guī)定，晉城銀保監(jiān)分局對(duì)大家財(cái)險(xiǎn)山西分公司晉城營銷服務(wù)部涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行了調(diào)查、審理，大家財(cái)險(xiǎn)山西分公司晉城營銷服務(wù)部存在以下違法違規(guī)行為：編制虛假財(cái)務(wù)事項(xiàng)，通過虛列業(yè)務(wù)及管理費(fèi)-增值服務(wù)費(fèi)的形式套取費(fèi)用。

上述行為違反了《保險(xiǎn)法》第八十六條“保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)按照保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，報(bào)送有關(guān)報(bào)告、報(bào)表、文件和資料。保險(xiǎn)公司的償付能力報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、精算報(bào)告、合規(guī)報(bào)告及其他有關(guān)報(bào)告、報(bào)表、文件和資料必須如實(shí)記錄保險(xiǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏?！钡囊?guī)定。

上述事實(shí)，由以下證據(jù)證實(shí)：

1.大家財(cái)險(xiǎn)山西分公司晉城營銷服務(wù)部經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證

2.大家財(cái)險(xiǎn)山西分公司晉城營銷服務(wù)部營業(yè)執(zhí)照

3.利潤表

4.報(bào)銷費(fèi)用明細(xì)單

5.聶某某詢問筆錄

6.崔某某問筆錄

7.報(bào)銷單號(hào)BYW會(huì)計(jì)原始憑證

8.報(bào)銷單號(hào)BYW會(huì)計(jì)原始憑證

9.董某某詢問筆錄

10.崔某某轉(zhuǎn)賬明細(xì)

11.現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書

12.中國銀保監(jiān)會(huì)晉城監(jiān)管分局現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)與評(píng)價(jià)

13.中國銀保監(jiān)會(huì)晉城監(jiān)管分局行政處罰案件調(diào)查筆錄

根據(jù)《保險(xiǎn)法》第一百七十條“違反本法規(guī)定，有下列行為之一的，由保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，可以限制其業(yè)務(wù)范圍、責(zé)令停止接受新業(yè)務(wù)或者吊銷業(yè)務(wù)許可證：（一）編制或者提供虛假的報(bào)告、報(bào)表、文件、資料的......”和第一百七十一條“保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)專業(yè)代理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人違反本法規(guī)定的，保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除分別依照本法第一百六十條至第一百七十條的規(guī)定對(duì)該單位給予處罰外，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格”之規(guī)定，晉城銀保監(jiān)分局決定責(zé)令大家財(cái)險(xiǎn)山西分公司晉城營銷服務(wù)部改正，給予罰款15萬元處罰，對(duì)該公司總經(jīng)理董磊給予警告，罰款1萬元處罰。

關(guān)鍵詞： 大家財(cái)險(xiǎn)