福爾達(dá)投資違規(guī)減持、轉(zhuǎn)讓京威股份，被罰款440萬(wàn)元

中華網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊，12月22日，北京證監(jiān)局披露的行政處罰決定書(shū)顯示，福爾達(dá)投資超比例減持未披露、在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓“京威股份”，北京證監(jiān)局給予福爾達(dá)投資警告，并合計(jì)處以440萬(wàn)元罰款。

當(dāng)事人：寧波福爾達(dá)投資控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)福爾達(dá)投資），住所：浙江省慈溪市。

龔斌，男，1978年7月出生，住址：上海市青浦區(qū)。

龔福根，男，1951年7月出生，福爾達(dá)投資法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，住址：浙江省慈溪市。

經(jīng)查明，福爾達(dá)投資、龔斌存在以下違法事實(shí)：

2018年9月14日減持行為發(fā)生前，福爾達(dá)投資、龔斌、龔福根合計(jì)持有京威股份已發(fā)行股份的15.48%。龔斌持有福爾達(dá)投資40%的股份，龔福根持有福爾達(dá)投資30%的股份，根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第八十三條第二款第七項(xiàng)的規(guī)定，福爾達(dá)投資、龔斌、龔福根為一致行動(dòng)人。

2018年9月14日至2020年1月21日期間，福爾達(dá)投資、龔斌、龔福根累計(jì)減持“京威股份”68,600,000股，占京威股份已發(fā)行股份的4.57%。龔福根持有的“京威股份”于2019年12月20日全部減持完畢。

2020年2月19日，福爾達(dá)投資通過(guò)大宗交易方式減持“京威股份”15,000,000股，福爾達(dá)投資、龔斌、龔福根作為一致行動(dòng)人累計(jì)減持比例由4.57%變?yōu)?.57%。

2020年2月19日當(dāng)一致行動(dòng)人累計(jì)減持達(dá)到京威股份已發(fā)行股份的5%時(shí)，福爾達(dá)投資、龔斌沒(méi)有在履行報(bào)告和披露義務(wù)前停止賣(mài)出“京威股份”，直至2020年5月27日通過(guò)京威股份對(duì)外發(fā)布簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。福爾達(dá)投資、龔斌違法減持的股份數(shù)為27,050,000股，違法減持金額為80,162,900元，無(wú)違法所得。

以上事實(shí)，有相關(guān)筆錄、情況說(shuō)明、交易流水、公告文件等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

福爾達(dá)投資、龔斌超比例減持未披露行為違反了2005年《證券法》第八十六條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第二款所述違法行為。龔福根為福爾達(dá)投資的執(zhí)行董事、總經(jīng)理，是福爾達(dá)投資超比例減持未披露行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

福爾達(dá)投資、龔斌在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓“京威股份”的行為違反了2019年《證券法》第三十六條、第六十三條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2019年《證券法》第一百八十六條所述違法行為。

當(dāng)事人及其代理人在申辯材料及聽(tīng)證過(guò)程中提出：

第一，福爾達(dá)投資、龔福根、龔斌2020年3月25日通過(guò)京威股份發(fā)布《關(guān)于股東股份減持計(jì)劃屆滿暨未來(lái)減持計(jì)劃的預(yù)披露公告》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《預(yù)披露公告》）就相關(guān)減持情況進(jìn)行說(shuō)明，已實(shí)際履行2005年《證券法》第八十六條規(guī)定的信息披露義務(wù)，當(dāng)事人只存在信息披露不及時(shí)、未按規(guī)定格式披露的情形，情節(jié)輕微。

第二，基于第一點(diǎn)理由，根據(jù)福爾達(dá)投資、龔斌的交易時(shí)點(diǎn)，當(dāng)事人不存在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓“京威股份”的行為。

第三，當(dāng)事人不存在違法減持主觀故意，未造成危害后果。

第四，本案調(diào)查程序存在問(wèn)題。未對(duì)福爾達(dá)投資調(diào)查，未對(duì)龔福根、“福爾達(dá)投資”賬戶(hù)操作人陳某詢(xún)問(wèn)并制作詢(xún)問(wèn)筆錄，未對(duì)陳某出具《調(diào)查通知書(shū)》，2021年6月才向龔福根送達(dá)《調(diào)查通知書(shū)》。

龔斌及其代理人還提出：龔斌未參與福爾達(dá)投資2020年2月19日的減持行為，其對(duì)此不知情，不應(yīng)受到處罰。

綜上，請(qǐng)求對(duì)福爾達(dá)投資、龔福根調(diào)減罰款金額，對(duì)龔斌不予處罰。

經(jīng)復(fù)核，北京證監(jiān)局認(rèn)為：

第一，5%持股比例變動(dòng)的公告義務(wù)及停止交易義務(wù)具有特殊意義，不能被其他公告文件所替代?！额A(yù)披露公告》未披露一致行動(dòng)人減持達(dá)到5%的情況，不能代替減持比例達(dá)到5%時(shí)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的報(bào)告、公告義務(wù)。

第二，在一致行動(dòng)人累計(jì)減持達(dá)到京威股份已發(fā)行股份的5%時(shí)，福爾達(dá)投資、龔斌均沒(méi)有在履行報(bào)告和披露義務(wù)前停止賣(mài)出“京威股份”，事實(shí)認(rèn)定準(zhǔn)確。

第三，北京證監(jiān)局量罰已充分考慮涉案行為的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度。

第四，北京證監(jiān)局調(diào)查程序合法。對(duì)福爾達(dá)投資送達(dá)了立案調(diào)查通知書(shū)，對(duì)責(zé)任人龔福根依法履行調(diào)查程序，陳某非本案行政處罰對(duì)象；取得的龔福根、陳某的書(shū)面說(shuō)明有相關(guān)人員簽字確認(rèn)，符合證據(jù)要求，具有法律效力。

綜上，北京證監(jiān)局對(duì)當(dāng)事人及其代理人的申辯意見(jiàn)不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人上述違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第二款以及2019年《證券法》第一百八十六條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定：

一、對(duì)福爾達(dá)投資、龔斌超比例減持未披露行為給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。其中對(duì)福爾達(dá)投資處以30萬(wàn)元罰款，對(duì)龔斌處以10萬(wàn)元罰款。對(duì)福爾達(dá)投資超比例減持未披露行為直接負(fù)責(zé)的主管人員龔福根給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

二、對(duì)福爾達(dá)投資、龔斌在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓“京威股份”的行為給予警告，并處以440萬(wàn)元罰款。其中，對(duì)福爾達(dá)投資處以400萬(wàn)元罰款，對(duì)龔斌處以40萬(wàn)元罰款。

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