航天通信收到證監(jiān)會(huì)處罰事先告知書，或引發(fā)股民索賠

已主動(dòng)退市的航天通信(原股票代碼：600677)近期出現(xiàn)重大事項(xiàng)，其通過法定信披渠道披露稱，2021年7月30日，航天通信公司及相關(guān)當(dāng)事人收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》，證監(jiān)會(huì)擬根據(jù)老《證券法》對(duì)航天通信等頂格處罰，并擬對(duì)違法較為嚴(yán)重的主體市場(chǎng)禁入。

至此，針對(duì)航天通信信披違規(guī)的調(diào)查出現(xiàn)階段性重大進(jìn)展，法律界人士稱，后續(xù)經(jīng)過陳述、申辯及聽證等程序后或相關(guān)主體放棄前述權(quán)利后，證監(jiān)會(huì)將根據(jù)情況作出最終處罰。

證監(jiān)會(huì)查明，航天通信涉嫌違法的事實(shí)主要為兩類：一是航天通信2016年、2017年及2018年年度報(bào)告存在虛假記載，二是航天通信未依法披露智慧海派向關(guān)聯(lián)企業(yè)提供擔(dān)保事項(xiàng)。

虛假記載方面，2016年至2018年，航天通信控股子公司智慧海派科技有限公司存在虛構(gòu)業(yè)務(wù)，虛增收入利潤(rùn)等情形。智慧海派通過虛構(gòu)業(yè)務(wù)的方式，在2016年至2018年累計(jì)形成虛假收入69.02億元，虛假利潤(rùn)25.74億元，通過虛增收入利潤(rùn)的方式在2016年至2018年虛增收入和利潤(rùn)4.04億元。航天通信2016年、2017年及2018年年度報(bào)告均存在虛假記載。

違規(guī)擔(dān)保方面，智慧海派2018年5月至6月向其關(guān)聯(lián)企業(yè)航天科工深圳(集團(tuán))有限公司提供關(guān)于進(jìn)出口業(yè)務(wù)的最高額保證，合計(jì)擔(dān)保金額36,800萬(wàn)美元，超過上一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%，航天通信未予及時(shí)披露，也未在2018年年度報(bào)告中披露。

上海久誠(chéng)律師事務(wù)所主任許峰律師認(rèn)為，航天通信在2019年曾對(duì)相關(guān)違規(guī)事實(shí)做過披露和承認(rèn)，此次經(jīng)過法定程序后，相信針對(duì)航天通信的正式處罰很快就會(huì)落地，如果投資者因?yàn)楹教焱ㄐ盘摷訇愂龆斐蓳p失的，可以發(fā)起索賠，目前初步確定在2017年4月29日到2019年10月15日之間買入航天通信(*ST航通，600677)股票，并在2019年10月15日之后賣出或持有股票的投資者可發(fā)起索賠，符合前述條件的投資者可密切關(guān)注該案進(jìn)展。

航天通信已主動(dòng)退市，是否會(huì)影響投資者的索賠進(jìn)度？許峰律師認(rèn)為，索賠訴訟應(yīng)該可以正常推進(jìn)，此前上海普天也曾主動(dòng)退市，投資者經(jīng)過法定程序獲得勝訴判決后，已逐步獲賠到位，在主動(dòng)退市后的投資者訴訟問題上，上海普天與航天通信具有一定的相似性，但最終還是需要法院的判決甚至執(zhí)行程序。

上述律師稱，在證監(jiān)會(huì)對(duì)航天通信作出正式處罰后，將在第一時(shí)間向杭州市中級(jí)人民法院提交投資者的起訴材料立案，目前已做好起訴相關(guān)的準(zhǔn)備工作。

據(jù)了解，航天通信虛假陳述引發(fā)的投資者索賠案的管轄法院為杭州市中級(jí)人民法院，此前引發(fā)市場(chǎng)高度關(guān)注的投資者訴萬(wàn)家文化、趙薇等虛假陳述索賠案，也為杭州中院管轄，相關(guān)案件判決后曾引發(fā)市場(chǎng)好評(píng)。此外，具有很大影響力的五洋債投資者索賠案，為新《證券法》后首例債券虛假陳述索賠案，并且采取了代表人訴訟模式，該案同樣為杭州中院審理。

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