證券投保再邁步 特別代表人訴訟“破冰”在即

新華社上海3月30日電 題：證券投保再邁步 特別代表人訴訟“破冰”在即

新華社記者潘清

作為證監(jiān)會管理的證券金融類公益機構(gòu)，中證中小投資者服務中心近日宣布，公開接受康美藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“康美藥業(yè)”）虛假陳述民事賠償案投資者委托。若在法定時限內(nèi)接受50名投資者委托，投服中心將向廣州市中級人民法院申請參加普通代表人訴訟并轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟。

特別代表人訴訟“破冰”在即，成為新證券法實施一年后，證券投資者保護邁出的又一重要步伐。

新證券法辟出專章強化投資人保護并確立了代表人訴訟制度，規(guī)定“投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時，訴訟標的是同一種類，且當事人一方人數(shù)眾多的，可以依法推選代表人進行訴訟?！薄巴顿Y者保護機構(gòu)受五十名以上投資者委托，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)確認的權(quán)利人依照前款規(guī)定向人民法院登記，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外?！?/p>

2020年7月末，《中證中小投資者服務中心特別代表人訴訟業(yè)務規(guī)則（試行）》發(fā)布實施，明晰了投服中心參加特別代表人訴訟的程序、公益屬性原則，明確了案件范圍和標準、投服中心作為訴訟代表人的權(quán)限、訴訟代表人如何履行通知義務，并通過賦予投資者“兩次退出”選擇權(quán)，實現(xiàn)訴訟效率與保護投資者合法權(quán)益的平衡。

直面投資者維權(quán)難、維權(quán)成本高的現(xiàn)狀，“默示加入、明示退出”的特別代表人訴訟機制受到市場各方高度關注。

投服中心相關負責人此前表示，將根據(jù)相關法律規(guī)則，綜合考慮案件重大典型、社會高度關注且具有較強示范性，違法行為人已被行政處罰且具有一定償付能力等因素，遵循公開、公平、公正、效率原則，穩(wěn)妥推動特別代表人訴訟落地。

2020年5月15日，康美藥業(yè)公告收到中國證監(jiān)會行政處罰決定書。決定書顯示，公司存在虛增營業(yè)收入、利息收入及營業(yè)利潤，虛增貨幣資金，虛增固定資產(chǎn)、在建工程、投資性房地產(chǎn)，未按規(guī)定披露控股股東及其關聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金的關聯(lián)交易情況等違法行為。依據(jù)證券法相關規(guī)定，證監(jiān)會對康美藥業(yè)及相關責任人作出了行政處罰。

2020年末，康美藥業(yè)收到廣州中院發(fā)來的應訴通知書，顧某某等11名自然人就公司證券虛假陳述責任糾紛一案，向廣州中院申請發(fā)起普通代表人訴訟。

投服中心相關負責人表示，康美藥業(yè)案的社會關注度極高。經(jīng)內(nèi)部研究、外部專家評估等流程，中心充分響應市場呼聲，針對廣州中院普通代表人訴訟權(quán)利登記公告，公開接受投資者委托。

根據(jù)《最高人民法院關于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》，如案件轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟，投服中心將依據(jù)法院公告的權(quán)利人范圍，向證券登記結(jié)算機構(gòu)調(diào)取權(quán)利人名單。法院予以登記，并通知全體原告。原告不同意參加訴訟的，可依據(jù)法院公告聲明退出。

依據(jù)廣州中院普通代表人訴訟權(quán)利登記公告，此次公開受托索賠對象為馬興田等21位責任人員和康美藥業(yè)。投服中心還將視案件進展情況申請追加會計師事務所及相關責任人為被告。

投服中心相關負責人表示，堅持“追首惡”理念有助于精準打擊違法違規(guī)行為責任主體，示范引領投資者維權(quán)，提高資本市場違法違規(guī)成本，促進上市公司提高內(nèi)部治理水平，打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

這位負責人表示，下一步投服中心將繼續(xù)圍繞證券法賦予投保機構(gòu)的各項職責，依法穩(wěn)妥推進代表人訴訟工作；豐富支持訴訟案件類型，推廣“支持訴訟+示范案件”機制；進一步豐富股東訴訟司法實踐，切實發(fā)揮公益投保機構(gòu)的示范引領作用。

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