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深交所對8宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函

一、上市公司監(jiān)管動態(tài)(2018年4月20日-4月26日)

本所共對8宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函,2宗涉及信息披露違規(guī)、4宗涉及股票買賣違規(guī)、1宗涉及規(guī)范運作違規(guī)、1宗其他違規(guī)。

2宗信息披露違規(guī)中,一是青島東方鐵塔股份有限公司未在規(guī)定期限內(nèi)對計提資產(chǎn)減值準備事項履行審議程序和信息披露義務(wù);二是中航三鑫股份有限公司的 2016年度財務(wù)報告存在會計差錯。

4宗涉及股票買賣違規(guī)中,一是啟明星辰信息技術(shù)集團股份有限公司董事長王佳、董事嚴立,未在首次賣出公司股票15個交易日前預(yù)先披露減持計劃;二是青島特銳德電氣股份有限公司的董事宋國峰、副總經(jīng)理杜波在一季度報告披露日前30日內(nèi)違規(guī)買賣上市公司股票;三是江蘇中南建設(shè)集團股份有限公司副總經(jīng)理彭燕的配偶在年度報告預(yù)約公告日前30日內(nèi)違規(guī)買賣上市公司股票;四是哈爾濱電氣集團佳木斯電機股份有限公司監(jiān)事郭寅的配偶在一季度報告披露日前30日內(nèi)違規(guī)買賣上市公司股票。

1宗規(guī)范運作違規(guī)為,廣東達志環(huán)??萍脊煞萦邢薰臼褂瞄e置募集資金進行現(xiàn)金管理的金額超過董事會的審批額度。

1宗其他違規(guī)為,湖北宜化化工股份有限公司因所籌劃重大資產(chǎn)重組方案待上董事會而申請公司股票停牌不超過5個交易日,但董事會未在停牌期間實際審議該方案,公司存在不審慎申請股票停牌的行為。

本所發(fā)出年報問詢函32份、重組問詢函3份、關(guān)注函37份、其他函件41份。

二、市場交易監(jiān)管動態(tài)(2018年4月23日-4月27日)

本周,本所共對133起證券異常交易行為進行了分析,涉及盤中拉抬打壓、虛假申報、反向交易等異常交易情形,本所及時采取了監(jiān)管措施。對參與“樂視網(wǎng)”股票炒作的4個賬戶進行了風險提示。共對15起上市公司重大事項進行核查,并上報證監(jiān)會4起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

三、會員監(jiān)管動態(tài)(2018年4月23日-4月27日)

本周,一家會員因系統(tǒng)軟件升級缺陷造成創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理權(quán)限控制失效,導(dǎo)致部分投資者違規(guī)參與創(chuàng)業(yè)板交易,以及一家會員因系統(tǒng)缺陷,未按照投資者交易委托內(nèi)容向本所申報,導(dǎo)致個別投資者出現(xiàn)異常交易行為,本所分別對其采取了約見談話的監(jiān)管措施。

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