韓亞銀行（中國(guó)）因存在多項(xiàng)違規(guī) 被罰86萬(wàn)元

3月19日，人民銀行營(yíng)業(yè)管理部發(fā)布行政處罰信息公示，韓亞銀行(中國(guó))有限公司因存在多項(xiàng)違規(guī)，被罰86萬(wàn)元。

銀管罰〔2018〕5號(hào)行政處罰決定書(shū)顯示，韓亞銀行(中國(guó))有限公司未按規(guī)定備案賬戶開(kāi)立資料，違反了《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2003〕第5號(hào)發(fā)布)第二十八條第二款，根據(jù)《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》第六十七條第一款第六項(xiàng)和第二款的規(guī)定，處以1萬(wàn)元人民幣的罰款。

韓亞銀行(中國(guó))有限公司違反《征信業(yè)管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《征信業(yè)管理?xiàng)l例》第四十、四十一條的規(guī)定，處以45萬(wàn)元人民幣的罰款。

2015 年1月1日至2016年8月31日，韓亞銀行(中國(guó))有限公司未按照《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》(中國(guó)人民銀行中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令〔2007〕第2號(hào)發(fā)布)第七條、第九條、第十條、第十八條、第二十二條第二項(xiàng)、第六項(xiàng)和《中國(guó)人民銀行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的通知》(銀發(fā)〔2008〕391號(hào))第二項(xiàng)的規(guī)定履行反洗錢客戶身份識(shí)別義務(wù)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》第三十二條第一款第一項(xiàng)規(guī)定處以40萬(wàn)元人民幣的罰款。

關(guān)鍵詞： 韓亞 中國(guó) 銀行