證監(jiān)會(huì)立案！此前剛遭上交所紀(jì)律處分 每日看點(diǎn)

上交所紀(jì)律處分、董事長辭職、證監(jiān)會(huì)立案，*ST華儀（600290）在6月變故不斷！

6月21日，*ST華儀收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》顯示，公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

6月14日，陳建山以個(gè)人原因，辭去*ST華儀董事、董事長、法定代表人等多項(xiàng)職務(wù)。

(資料圖片僅供參考)

同樣是在6月14日，上交所下發(fā)紀(jì)律處分決定書，對(duì)*ST華儀及陳建山等有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)，對(duì)時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)崔子劍予以監(jiān)管警示。

探究上述監(jiān)管措施，均涉及*ST華儀的多筆債務(wù)違約達(dá)到披露標(biāo)準(zhǔn)，但是均未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

上交所查明，*ST華儀及部分子公司因流動(dòng)資金緊張，出現(xiàn)部分金融機(jī)構(gòu)貸款逾期，已達(dá)臨時(shí)公告披露標(biāo)準(zhǔn)，但是未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，遲至2023年3月2日才進(jìn)行公告。

具體來看，*ST華儀向中國銀行樂清市支行借款3684.96萬元，已于2022年7月19日逾期，占其2021年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10.88%；

*ST華儀向交通銀行溫州樂清支行借款8400萬元，已于2022年12月7日逾期，占其2021年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的24.7%；

*ST華儀向工商銀行樂清支行借款3485.79萬元，已于2023年1月20日逾期，占其2021年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10.29%；

*ST華儀向中信銀行借款5600萬元，已于2022年12月13日逾期，占其2021年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的16.5%。

上交所表示，上市公司未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)，可能對(duì)其股價(jià)和投資者決策產(chǎn)生重要影響，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)規(guī)則要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)情況。

*ST華儀的上述行為，違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2022年修訂)》(下稱“《股票上市規(guī)則》”)第2.1.1條、第2.1.6條、第7.7.6條、第7.7.11條等有關(guān)規(guī)定。

上交所指出，在責(zé)任人方面，*ST華儀時(shí)任董事長(代行董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān))陳建山，作為信息披露事務(wù)、財(cái)務(wù)事項(xiàng)的具體負(fù)責(zé)人未勤勉盡責(zé)，對(duì)*ST華儀的上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

陳建山的上述行為，違反了《股票上市規(guī)則》第2.1.2條、第4.3.1條、第4.4.2條等有關(guān)規(guī)定，以及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。

根據(jù)《股票上市規(guī)則》《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》有關(guān)規(guī)定，上交所對(duì)*ST華儀及時(shí)任董事長(代行董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān))陳建山，予以通報(bào)批評(píng)。

同時(shí)，*ST華儀時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)崔子劍，因上述事項(xiàng)被上交所予以監(jiān)管警示。

董事長隨即辭職

在6月14日下發(fā)的紀(jì)律處分決定書中，上交所要求*ST華儀及董監(jiān)高人員舉一反三，避免此類問題再次發(fā)生。

6月14日，陳建山以個(gè)人原因，申請(qǐng)辭去*ST華儀董事、董事長、法定代表人、董事會(huì)投資與發(fā)展委員會(huì)主任委員及代行董秘、財(cái)務(wù)總監(jiān)職務(wù)。辭職后，陳建山仍在*ST華儀擔(dān)任黨委書記等職務(wù)。

陳建山進(jìn)入*ST華儀董事會(huì)，是在2021年6月7日被選舉為董事，2021年7月5日被選舉為董事長。自2022年2月15日開始代行董秘職務(wù)，自2022年8月24日開始代行財(cái)務(wù)總監(jiān)職務(wù)。

陳建山簡歷來源：*ST華儀2022年年報(bào)

*ST華儀介紹，根據(jù)《公司章程》相關(guān)規(guī)定，在董事長選舉產(chǎn)生之前，由公司副董事長兼總經(jīng)理孫會(huì)杰代為履行董事長職責(zé)。在聘任新的財(cái)務(wù)總監(jiān)、董秘前，將由副董事長兼總經(jīng)理孫會(huì)杰代行財(cái)務(wù)總監(jiān)和董秘職責(zé)。

面臨多項(xiàng)嚴(yán)峻問題

公司官網(wǎng)顯示，*ST華儀是溫州地區(qū)首家A股主板上市民企，業(yè)務(wù)涵蓋輸配電、風(fēng)電、環(huán)保、工程總包、金融投資、國際貿(mào)易等領(lǐng)域。

不過，截至2023年6月13日，*ST華儀合計(jì)收到30名投資者對(duì)其提起的民事訴訟，訴訟理由為證券虛假陳述責(zé)任糾紛，案件合計(jì)涉訴金額2187.66萬元。

其中，*ST華儀在2023年6月13日公告稱，近日新增1名投資者以證券虛假陳述為由，對(duì)公司提起訴訟，請(qǐng)求判令*ST華儀賠償原告投資損失共180.95萬元。

原告起訴的主要事實(shí)和理由為，2021年6月8日，*ST華儀收到證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《行政處罰決定書》顯示，*ST華儀未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用及關(guān)聯(lián)擔(dān)保情況，未披露違規(guī)使用募集資金情況。

*ST華儀此前自查發(fā)現(xiàn)，存在原控股股東華儀集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方資金占用、違規(guī)擔(dān)保的情形。

截至2023年6月17日，華儀集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方對(duì)*ST華儀的資金占用余額為19.52億元(其中，直接資金占用11.41億元，擔(dān)保代償資金占用8.11億元)，違規(guī)擔(dān)保余額為1.81億元。

*ST華儀表示，華儀集團(tuán)目前處于破產(chǎn)清算階段，對(duì)公司資金占用、違規(guī)擔(dān)保等一系列問題，將存在難以化解的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，隨著擔(dān)保案件執(zhí)行，公司資金流動(dòng)性將存在進(jìn)一步惡化風(fēng)險(xiǎn)。

更為嚴(yán)重的是，*ST華儀因?yàn)?022年度經(jīng)審計(jì)期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，公司股票于2023年5月4日起，被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。若公司2023年度經(jīng)審計(jì)期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，公司股票將被終止上市。

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