【全球獨(dú)家】老鼠倉屢禁不止！這次是基金經(jīng)理與賣方研究員聯(lián)手“作案”

盡管監(jiān)管層屢下重手，但是老鼠倉依舊層出不窮！

12月28日，河北證監(jiān)局發(fā)布兩則行政處罰書顯示，申萬菱信智能驅(qū)動基金的基金經(jīng)理徐遠(yuǎn)航被責(zé)令改正，并處以50萬元的罰款；長江證券（000783.SZ）研究員靳昕被給予警告，并處以3萬元罰款。

究其原因，原來是徐遠(yuǎn)航“利用獲取的未公開信息明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動”，而靳昕從徐遠(yuǎn)航處獲知申萬菱信基金關(guān)于錦泓集團(tuán)（603518.SH）的未公開信息并告知其父親靳某進(jìn)行了交易。

(資料圖)

比基金經(jīng)理還提前買入

資料顯示，徐遠(yuǎn)航2011年起從事金融相關(guān)工作，曾任職于國泰基金、國金證券研究所、華創(chuàng)證券研究所等，2015年9月加入申萬菱信基金公司，曾任行業(yè)研究員。

圖片來源：中國證監(jiān)會官網(wǎng)截圖

2020年7月13日起，徐遠(yuǎn)航開始擔(dān)任申萬菱信智能驅(qū)動基金的基金經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)該基金的具體投資運(yùn)營。

誰曾想，徐遠(yuǎn)航負(fù)責(zé)該基金不到一年的時間，就“出事”了。

河北證監(jiān)局的行政處罰書顯示，2021年4月12日，徐遠(yuǎn)航完成將“錦泓集團(tuán)”納入股票池的工作程序，4月13日開始申請交易“錦泓集團(tuán)”，4月15日獲得交易“錦泓集團(tuán)”的許可后立即下達(dá)買入指令。

此后，4月16日、4月19日，申萬菱信智能驅(qū)動基金持續(xù)買入“錦泓集團(tuán)”，直至4月19日“錦泓集團(tuán)”占基金凈值的比例達(dá)到6%。綜上，徐遠(yuǎn)航知悉該基金擬交易“錦泓集團(tuán)”、交易“錦泓集團(tuán)”的時點(diǎn)、“錦泓集團(tuán)”在基金中的占比等未公開信息。

時代周報記者注意到，2021年4月16日，錦泓集團(tuán)以上漲4.37%報收5.97元開始啟動，此后一路最高漲至7月14日的27.70元，期間該股曾經(jīng)連續(xù)11個漲停板，彼時一度被市場稱之為“妖股”。

圖片來源：通達(dá)信軟件截圖

也就是在此期間，即2021年4月15日至30日期間，徐遠(yuǎn)航利用與靳昕共同路演、調(diào)研等活動機(jī)會，向靳昕推薦“錦泓集團(tuán)”，并傳遞“錦泓集團(tuán)”在基金中的占比等未公開信息。

然后，靳昕將上述信息告知其父親靳某，并指導(dǎo)靳某使用靳某自有資金通過“靳某”賬戶于2021年4月15日先于申萬菱信智能驅(qū)動基金買入“錦泓集團(tuán)”，并于4月21日至30日持續(xù)委托買入，累計成交金額411.06萬元。

12月28日晚，錦泓集團(tuán)相關(guān)人士向時代周報記者表示，公司不清楚上述二人的事情。

涉事二人均已離職

靳昕出生于1992年2月，自2019年1月起擔(dān)任長江證券研究所的研究員，主要覆蓋行業(yè)為有色金屬。

圖片來源：中國證監(jiān)會官網(wǎng)截圖

時代周報記者注意到，河北證監(jiān)局認(rèn)為，靳昕的上述行為違反了《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條第（二）項規(guī)定，決定“對靳昕給予警告，并處以三萬元的罰款?！?/p>

對于徐遠(yuǎn)航，河北證監(jiān)局認(rèn)為，徐遠(yuǎn)航的上述行為違反了《基金法》第二十條第（六）項的規(guī)定，決定“對徐遠(yuǎn)航責(zé)令改正，并處以五十萬元的罰款?！?/p>

從申萬菱信智能驅(qū)動基金2022年11月3日、11月14日聯(lián)系披露的基金經(jīng)理變更公告來看，徐遠(yuǎn)航已經(jīng)離職，接替者是周小波。梁國柱則出任了徐遠(yuǎn)航執(zhí)掌的另一支基金——申萬菱信專精特新主題基金的基金經(jīng)理。

某消息人士告訴時代周報記者，靳昕已經(jīng)不在長江證券從業(yè)，“實(shí)際上，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于‘老鼠倉’一直都是零容忍，一旦落實(shí)，絕對不會手軟?！?/p>

2022年9月22日，最高人民法院刑三庭庭長馬巖在“人民法院依法懲治金融犯罪工作情況暨典型案例新聞發(fā)布會”上表示，隨著我國證券、期貨市場的快速發(fā)展，操縱證券、期貨市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易（俗稱“老鼠倉”）犯罪不斷發(fā)生，犯罪手段、方式方法更加隱蔽、多樣，不僅嚴(yán)重破壞證券、期貨市場管理秩序，而且嚴(yán)重?fù)p害廣大投資者合法權(quán)益。人民法院全面落實(shí)對資本市場違法犯罪行為“零容忍”工作要求，依法嚴(yán)懲證券、期貨犯罪，有效維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定。

但是，在“零容忍”的監(jiān)管下，依舊有人敢于屢屢涉險，的確值得資管行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)們深思，并加強(qiáng)風(fēng)控與道德教育。

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