通訊軟件聊工作導致違法 美國SEC、CFTC對摩根大通處罰2億美元

財聯社（上海，編輯史正丞）訊，因為放縱高管和員工使用即時通訊軟件和私人郵箱討論工作事宜，周五美國SEC和商品期貨交易委員會（CFTC）分別對摩根大通證券開出了合計2億美元的罰單。

（來源：美國SEC、CFTC）

值得一提的是，監(jiān)管機構對業(yè)務數據保管問題進行處罰并不常見，而這次兩家監(jiān)管機構也沒有給全球最大銀行避免承認錯誤直接和解的機會。摩根大通將向SEC支付1.25億美元罰金，而CFTC的罰單價值7500萬美元。最新罰單大幅超過SEC在2006年時就類似違法行為對摩根士丹利開出的1500萬美元罰單。

根據SEC公告，摩根大通證券承認，至少在2018年1月至2020年11月期間，該機構的員工經常在私人設備上使用即時通訊軟件和個人郵箱討論證券業(yè)務問題，而公司并沒有依照聯邦《證券法》對這些記錄進行留存。該機構同時承認，這一違法情況在公司里是非常普遍的行為，包括身負監(jiān)管責任的董事總經理和其他高級管理人員也經常用私人設備討論業(yè)務。

而在CFTC的調查報告中，顯示摩根大通類似行為違反《商品交易法》的歷史可以追溯到2015年。

SEC執(zhí)法部副主任Sanjay Wadhwa周五表示，摩根大通的違法行為阻礙了SEC數宗正在進行的調查，迫使監(jiān)管部門采取額外的步驟。這一處罰顯示違規(guī)行為的嚴重性，公司必須共享投資者保護的責任，而不是造成阻礙。

摩根大通在今年八月曾披露正在接受有關“數據保存問題”的調查。據媒體報道，兩大監(jiān)管機構的行動也對員工產生了影響。摩根大通此前曾指示公司的交易員、銀行家、金融顧問，甚至一些支行員工保存好自己個人設備的數據，以備監(jiān)管調查使用。

監(jiān)管部門同時也表示類似的調查仍在進行中，更多的金融機構可能被涉及，希望相關公司能夠自行匯報存在的違規(guī)行為。

關鍵詞： 摩根大通