讓監(jiān)督“帶電” 嚴管證券審核監(jiān)管權(quán) 以零容忍態(tài)度懲治腐敗

“在當前復雜市場環(huán)境下，必須不斷提高政治站位，增強‘四個意識’，堅定‘四個自信’，堅決做到‘兩個維護’，把思想和行動統(tǒng)一到黨中央的決策部署上來，堅決打贏防范和化解系統(tǒng)性金融風險攻堅戰(zhàn)。”日前，證監(jiān)會系統(tǒng)召開警示教育大會。證監(jiān)會黨委書記、主席劉士余通報剖析了十八大以來證監(jiān)會系統(tǒng)典型違紀違法案例，要求“全系統(tǒng)要以案為鏡、以案為戒，深刻反思教訓、堅決守住紀律紅線”。

面對證券審核監(jiān)管領域腐敗問題時有發(fā)生，證券發(fā)行審核權(quán)力面臨較大廉潔風險的現(xiàn)狀，中央紀委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組發(fā)揮“派”的權(quán)威和“駐”的優(yōu)勢，與證監(jiān)會黨委形成監(jiān)督合力，緊盯審核監(jiān)管權(quán)力運行，在持續(xù)保持高壓態(tài)勢的同時，綜合運用監(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”，切實強化對證券審核監(jiān)管權(quán)力的有效監(jiān)督，努力把解決金融審核監(jiān)管領域腐敗問題這一重大政治任務落實到位。

挑戰(zhàn)：監(jiān)管審核人員面臨較大廉潔風險——

應對：以零容忍態(tài)度懲治腐敗

資本市場利益關系復雜，財富效應明顯，一些市場從業(yè)人員和利益相關方涉嫌行賄或介紹賄賂的問題比較突出，嚴重破壞了行業(yè)生態(tài)，擾亂了市場秩序，損害了投資者利益。

“無論股票發(fā)行審核，還是對上市公司、證券公司、期貨公司、基金公司等日常監(jiān)管和牌照許可，都對市場主體的切身利益有著直接影響，出于自身利益最大化考慮，監(jiān)管審核人員面臨較大廉潔風險。”駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組有關同志說。

一名原證監(jiān)會發(fā)行部處長為有關公司取得證監(jiān)會的融資核準批復提供幫助，進而收受或索取上市公司、保薦機構(gòu)負責人給予的巨額賄賂。駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組(原證監(jiān)會紀委監(jiān)察局)將其涉嫌受賄問題移交司法機關，2017年9月北京市第二中級人民法院一審判處其無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。

金融是實體經(jīng)濟的血脈，只有以零容忍態(tài)度懲治審核監(jiān)管和金融信貸領域的腐敗問題，才能不斷增強金融服務實體經(jīng)濟的能力，更好防范化解系統(tǒng)性風險。

黨的十九大以來截至今年9月底，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組處置問題線索45件，給予黨紀政務處分及組織處理17人次，督促指導證監(jiān)會系統(tǒng)單位紀委給予黨紀政務處分16人次。黨的十八大至十九大的五年間，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組共處理問題線索461件，作出黨紀政紀處分和組織處理135人次。多起嚴重違紀涉嫌違法犯罪案件被移送司法機關。

挑戰(zhàn)：“曲線”斂財、跨期交易花樣翻新——

應對：對重要部門、關鍵崗位開展監(jiān)察

去年4月，證監(jiān)會一紙《行政處罰決定書》引發(fā)A股市場關注。深交所發(fā)行審核部前副總監(jiān)、證監(jiān)會發(fā)審委前委員馮小樹在證監(jiān)會兼任發(fā)審委委員期間，通過在企業(yè)上市前突擊入股、企業(yè)上市后高價拋出的方式，非法獲利2.48億。證監(jiān)會決定沒收其非法所得，并頂格罰款2.51億，同時采取終身市場禁入措施。

“證監(jiān)會嚴禁系統(tǒng)監(jiān)管干部及其近親屬使用本人或他人名義買賣股票，這是一條鐵的紀律。馮小樹不僅無視紀律規(guī)定，甚至利用擔任發(fā)審委委員的職務便利，突擊入股獲取巨額利益，涉嫌金融腐敗，嚴重擾亂了資本市場的正常秩序，給證監(jiān)會的形象造成了極其負面的影響，辜負了組織的信任與重托，情節(jié)十分惡劣。”駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組組長、證監(jiān)會黨委委員王會民談及此案時說。

馮小樹案暴露了證監(jiān)會發(fā)行審核領域存在的突出問題。從近年查處的案件情況看，股票發(fā)行審核領域問題較為突出。隨著市場和產(chǎn)品的創(chuàng)新發(fā)展，證券審核監(jiān)管領域的腐敗方式也更加復雜多變，既有傳統(tǒng)的權(quán)錢交易，也有隱蔽多樣的新型腐敗手段。近年來，涉及證券市場的不少案件都是通過結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、股權(quán)代持、期權(quán)等較為隱蔽的手段進行利益輸送的。這種“曲線”斂財、跨期交易方式，給審查調(diào)查工作帶來了新的挑戰(zhàn)。

為此，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組切實強化對證券審核監(jiān)管權(quán)力的有效監(jiān)督，堅決查處金融審核監(jiān)管領域各種腐敗問題。駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組以掌握的問題線索為抓手，綜合運用約談談話、查閱檔案、旁聽會議等多種手段，先后5次對證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部、上市公司監(jiān)管部和證券基金機構(gòu)監(jiān)管部開展監(jiān)察，重點加強對重要權(quán)力部門、關鍵和敏感崗位的監(jiān)督，排查審核人員是否存在利用自由裁量權(quán)搞利益輸送等問題，重點檢查制度設計的合理性和具體執(zhí)行情況，檢查全面從嚴治黨、廉潔紀律要求是否內(nèi)嵌到監(jiān)管業(yè)務全流程，檢查監(jiān)督問責有無缺位遺漏等情況。

監(jiān)察整改工作期間，證監(jiān)會系統(tǒng)累計建立健全各類制度192項，重點優(yōu)化了發(fā)行與并購重組審核委員會委員的選聘和日常監(jiān)督管理工作機制，專門成立發(fā)行與并購重組審核監(jiān)察委員會，切實強化對發(fā)審委制度運行的常態(tài)化監(jiān)督。

挑戰(zhàn)：資本市場領域管黨治黨責任如何壓實——

應對：對內(nèi)嚴肅追責問責 對外強化廉潔從業(yè)監(jiān)管

今年1至9月，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組談話函詢了結(jié)10人次、“面對面”初核了結(jié)7人次、誡勉談話2人次、批評教育2人次、通報批評1人次、提醒談話5人次，運用監(jiān)督執(zhí)紀第一種形態(tài)持續(xù)發(fā)力。

此外，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組負責人與證監(jiān)會黨委主要負責同志和班子成員經(jīng)常性開展談話，利用任前談話、干部培訓、調(diào)研座談等機會每年保持對證監(jiān)會系統(tǒng)單位黨委書記、紀委書記約談全覆蓋。

加大日常監(jiān)督力度，緊盯“關鍵少數(shù)”。證監(jiān)會目前已對全系統(tǒng)400余名會管干部建立廉政檔案和廉政活頁夾，全部錄入紀檢監(jiān)察綜合管理平臺，實現(xiàn)“一鍵查詢”。結(jié)合對派出機構(gòu)、會管單位等巡視和干部考察情況，為證監(jiān)會各單位各部門班子進行畫像，有效反映班子整體情況，全面掌握證監(jiān)會系統(tǒng)“樹木”與“森林”狀況。

為倒逼責任落實，駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組與證監(jiān)會黨委聯(lián)合印發(fā)了《中國證監(jiān)會黨委問責工作實施辦法》，對問責情形、問責方式、問責程序等進行了具體細化。因“兩個責任”落實不力，證監(jiān)會系統(tǒng)單位先后有2個班子在全系統(tǒng)被通報批評、2名一把手被免職、3名紀委書記被調(diào)整出紀委書記崗位，還有多名黨委書記、紀委書記和班子成員被采取誡勉談話、責令作出書面檢查、系統(tǒng)內(nèi)通報批評和在民主生活會上進行檢討等方式進行問責。

在對內(nèi)嚴肅追責問責、從嚴加強管理、持續(xù)健全證券發(fā)行審核監(jiān)督制約體制機制的同時，證監(jiān)會發(fā)布了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》以及有關配套制度，中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會和中國基金業(yè)協(xié)會也分別研究制定了有關行業(yè)廉潔從業(yè)自律監(jiān)管的實施細則，對“圍獵”監(jiān)管工作人員、探聽保密信息、干擾審核工作等突出問題作出了細化規(guī)定，把強化對市場機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)監(jiān)管作為證監(jiān)會監(jiān)管執(zhí)法和紀檢監(jiān)察監(jiān)督的一項重要任務，切實凈化市場環(huán)境，確保資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

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