新證券法如何保護投資者 監(jiān)管層這樣說
9月4日,“第三屆中小投資者服務(wù)論壇”召開,本屆論壇以新證券法實施為契機,探討如何推動我國資本市場投資者保護工作開創(chuàng)新局面。
證監(jiān)會副主席閻慶民表示,資本市場交易雙方的信息不對稱更需要法律規(guī)則加以保障,“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針的核心,就是要依法治市。
閻慶民:建設(shè)投融資均衡生態(tài)
閻慶民表示,今年是新證券法實施首年,資本市場投融資均衡的新生態(tài)正在形成,相關(guān)舉措包括修訂相關(guān)基礎(chǔ)制度,新證券法增設(shè)投資者保護專章,進行投資者民事賠償制度創(chuàng)新等。
“為進一步健全完善投資者保護機制,證監(jiān)會正在扎實做好證券代表人訴訟制度落地的準備,將研究建立投資者保護專項補償基金。此外,還將加快新證券法投資者保護相關(guān)配套措施落地,加強日常監(jiān)管,加強信息技術(shù)與投保工作結(jié)合等。”閻慶民透露。
闕波:全面清理口袋政策和隱形門檻
上交所副總經(jīng)理闕波表示,新證券法實施以來,上交所按照證監(jiān)會統(tǒng)一部署,積極做好相關(guān)工作。認真落實注冊制改革部署,完善交易所自律管理規(guī)則,優(yōu)化和改進一線自律監(jiān)管,加強新證券法實施的普及。
闕波指出,下一步,上交所將深入貫徹“建制度、不干預(yù)、零容忍”的方針,認真落實新證券法規(guī)定的各項職責(zé),扎實推進改革、創(chuàng)新、開放、監(jiān)管和服務(wù)等各項工作。
包括持續(xù)推進科創(chuàng)板注冊制改革,堅持規(guī)范與發(fā)展并重,完善交易所自律管理規(guī)則體系,全面清理“口袋政策”和“隱形門檻”,進一步提高監(jiān)管和服務(wù)的公開性和透明度。密切關(guān)注市場風(fēng)險,加大對內(nèi)幕交易、市場操縱等違法行為的線索核查力度,加強對信息披露違規(guī)、異常交易行為的自律監(jiān)管,努力營造法治誠信的市場環(huán)境。加強投資者教育和保護。
洪磊:信義義務(wù)是法治環(huán)境核心
中國期貨業(yè)協(xié)會會長洪磊也在主旨演講中強調(diào)了信義義務(wù)的重要性。
洪磊說,保護好投資者,尤其是中小投資者的合法權(quán)益,是資本市場的出發(fā)點和落腳點,也是監(jiān)管和自律工作的出發(fā)點和落腳點,做好這項工作的核心就是要建立以信義義務(wù)為核心的法治環(huán)境。
他進一步表示,信義義務(wù)是資本市場法治化進程中不可或缺的要素,是金融機構(gòu)忠實于投資者利益、恪盡勤勉與服務(wù)責(zé)任的必然要求。目前,我國直接融資和間接融資的不平衡格局正在改變,同時帶來了風(fēng)險承擔(dān)逐步由機構(gòu)向由投資者的轉(zhuǎn)變。
投資者將財產(chǎn)的處置權(quán)托付于管理人,這是一種高度的信任,這就要求受托人必須嚴格履行信義義務(wù)。信義義務(wù)的行為標準比合同義務(wù)要求更為嚴格,需要通過立法、行政和自律規(guī)則來確立。
徐明:將制定《新三板市場監(jiān)督管理條例》
全國股轉(zhuǎn)公司總經(jīng)理徐明指出,在新三板市場的投資者保護方面,將繼續(xù)加強誠信建設(shè),同時完善法治環(huán)境,通過制定《新三板市場監(jiān)督管理條例》等基本制度,明確新證券法中沒有規(guī)定的掛牌公司發(fā)行、掛牌交易、收購等基礎(chǔ)制度安排,做好投資者保護的法律制度供給。
此外,徐明強調(diào),提升掛牌公司質(zhì)量是投資者保護的關(guān)鍵,也是實現(xiàn)新三板市場長遠健康發(fā)展的根本前提。
下一步,新三板將從優(yōu)化掛牌準入條件;分類施策、科學(xué)監(jiān)管;健全摘牌機制;加大違法違規(guī)處置等四方面著手提升掛牌公司質(zhì)量。
高靚:上市公司主動回購增強投資者獲得感
中國上市公司協(xié)會副會長高靚在演講時介紹,今年滬深兩市上市公司預(yù)計現(xiàn)金分紅1.36萬億元,再創(chuàng)歷史新高。
截至8月初,297家上市公司主動實施回購,合計回購金額251.39億元,使投資者特別是中小投資者的獲得感進一步增強,為維護疫情期間的市場穩(wěn)定發(fā)揮了重要作用。
接下來,上市公司協(xié)會將根據(jù)中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署,在投保局的指導(dǎo)下,與包括投?;?、投服中心、交易所、證券期貨基金業(yè)協(xié)會在內(nèi)的各相關(guān)單位密切配合,形成資本市場投資者保護工作的合力,不斷提高上市公司投保工作的意識和水平。
胡家夫:啟動投訴處理工作流程再造
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下稱“中基協(xié)”)副會長胡家夫介紹,在做好基金業(yè)投資者保護方面,今年以來,協(xié)會啟動了投訴處理工作流程再造,實現(xiàn)投訴處理集中化、投訴辦理高效化,做好投資者訴求響應(yīng)。
截至目前,協(xié)會共收到投訴信息1725件,辦結(jié)投訴信息1391件,投訴辦結(jié)率為81%。
同時,中基協(xié)還提高執(zhí)法查詢服務(wù)效率,協(xié)助投資者推動司法案件查處工作順利進行。今年以來,協(xié)會向各地行政司法機關(guān)提供執(zhí)法查詢服務(wù)101次,涉及248家行業(yè)機構(gòu)、230只產(chǎn)品,共涉及投資金額601.59億元,其中,未依法在協(xié)會登記備案的機構(gòu),以及相關(guān)產(chǎn)品占執(zhí)法查詢總數(shù)近七成。
“為強化自律管理懲戒力度,2019年以來,協(xié)會不予登記私募機構(gòu)20家,中止辦理725家,依法注銷私募登記機構(gòu)1764家,對于27家行業(yè)機構(gòu),以及44名從業(yè)人員采取了撤銷私募登記、取消會員資格、加入‘黑名單’等紀律處分措施。”胡家夫說。(記者 蘇長春)
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