全球熱點評！合規(guī)意識薄弱，內(nèi)控機制不完善，中金公司被采取責令改正措施

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11月29日，證監(jiān)會北京監(jiān)管局發(fā)布關于對中國國際金融股份有限公司采取責令改正措施的決定。

經(jīng)查，中金公司存在以下行為:

1、子公司中金前海(深圳)私募股權基金管理有限公司與中金前海(深圳)股權投資基金管理有限公司及管理的15只產(chǎn)品未按期完成整改，相關產(chǎn)品涉及底層項目較多，且產(chǎn)品間存在嵌套投資、交叉投資底層項目的復雜情況。

2、2022年9月16日，中金公司一客戶發(fā)起一筆25億元的“逆回購”交易，金額超過客戶賬戶當日可用資金，公司系統(tǒng)未能識別并攔截該筆交易，交易部分成交，該客戶賬戶出現(xiàn)透支。

上述情況反映出中金公司合規(guī)意識薄弱，內(nèi)控機制不完善，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對中金公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

關鍵詞： 中金公司