凱瑞德因歷史信息披露違規(guī)被立案 4名投資者大額索賠案被駁回

又有A股公司被立案調查。

8月29日晚，凱瑞德(002072)公告，因、公司近日收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司進行立案。

不過凱瑞德表示，此次被立案是因為歷史信息披露違規(guī)問題，不會對公司生產、經營和管理造成重大影響。

(資料圖片)

因歷史信息披露違規(guī)被立案

凱瑞德提及的歷史信息披露違法違規(guī)問題，與公司前實控人吳聯(lián)模、張培峰違法犯罪問題有關。

凱瑞德表示，本次立案前，公司已就吳聯(lián)模、張培峰涉及公司的違法犯罪行為向公安機關進行了刑事報案，并獲得立案受理。

因吳聯(lián)模、張培峰違法犯罪給公司造成的歷史債務危機已在2021年通過破產重整消除，目前公司各項生產經營活動正常有序開展。

凱立德稱，立案期間，公司及現任董監(jiān)高將積極配合證監(jiān)會的相關工作，積極聯(lián)系前任董監(jiān)高積極配合中國證監(jiān)會的相關工作。

根據凱瑞德此前公告，2016年10月31日，公司收到證監(jiān)會《調查通知書》，因公司信息披露涉嫌違反證券法律規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司進行立案調查。

2019年8月，凱瑞德收到《行政處罰及市場禁入事先告知書》。告知書顯示，公司存在未將出售子公司股權事項披露為關聯(lián)交易，違規(guī)核銷應付賬款致使信息披露虛假，未按規(guī)定披露與關聯(lián)方發(fā)生的非經營性資金往來等多項問題。

證監(jiān)會認為，吳聯(lián)模作為凱瑞德實際控制人，直接決策實施了涉案行為，其在明知涉案關聯(lián)交易實情的情形下，向凱瑞德隱瞞了相關事實，亦未要求凱瑞德履行相關信息披露義務，其行為直接導致凱瑞德未依法披露涉案事項。

最終，證監(jiān)會擬決定對凱瑞德給予警告，并處以60萬元罰款；對吳聯(lián)模給予警告，并處以90萬元的罰款；對其他相關責任人員給予警告，并處以3萬元至15萬元不等的罰款。

此外，由于吳聯(lián)模作為凱瑞德實際控制人、董事長，在凱瑞德信息披露違法行為中居于核心地位，主動策劃實施了涉案事項，其違法情節(jié)嚴重，證監(jiān)會擬決定對吳聯(lián)模采取5年證券市場禁入措施。

除上述立案事項外，2017年6月，凱瑞德時任第一大股東浙江第五季實業(yè)有限公司和實際控制人吳聯(lián)模，也因因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被證監(jiān)會立案調查；2017年12月19日，凱瑞德再次因信息披露涉嫌違反證券法律規(guī)定被立案。目前尚不清楚凱瑞德此次被立案與哪次歷史信息披露違法違規(guī)問題相關。

公司已完成重整

吳聯(lián)模早年為凱瑞德實控人，但2017年8月，凱瑞德實際控制人變更為張培峰及其一致行動人。

一年之后的2018年7月，張培峰及其一致行動人解除一致行動協(xié)議，凱瑞德由此變更為無控股股東、實際控制人狀態(tài)。2021年12月底，凱瑞德實施重整后，王健又成為凱瑞德的控股股東、實際控制人。

實控人變更的同時，凱瑞德管理層也在不斷變化。Wind顯示，2017年以來，凱瑞德已更換三任董事長、五任總經理。

凱瑞德股東和管理層更替的同時，新的問題也陸續(xù)被發(fā)現。2019年6月，凱瑞德曾在相關公告中提到，前實控人張培峰因涉刑事案件，被公安機關采取強制措施，而具體涉及的是涉嫌操縱證券市場案。

2019年12月，凱瑞德再度公告，公司時任管理層對公司訴訟案件的整體情況進行詳細梳理時，陸續(xù)發(fā)現了其他因相關個人違法違規(guī)行為導致公司利益受損的情況，董事會認為上述涉嫌構成刑事犯罪，給公司造成的損失處于無法判定狀態(tài)。

為查明案件事實真相，為公司挽回經濟損失，凱瑞德董事會決定將上述損害公司利益的案件向德州市公安機關報案，這次報案涉及的具體內容外界無從得知。

雖然公司及前實控人屢次涉及違法違規(guī)，但隨著2022年1月公司重整完畢，凱瑞德發(fā)展已逐步進入正軌。8月24日發(fā)布的半年報顯示，公司上半年實現營業(yè)收入1.47億元，同比減少22.65%；實現凈利潤-68.44萬元，同比增長79.82%。

凱瑞德稱，公司雖現有業(yè)務因規(guī)模、體量弱，核心競爭力不足，但因重整化解了債務危機、引入了重整資源、確定了實控人、引入了國資背景的股東，公司未來業(yè)務發(fā)展在股東背景以及發(fā)展資源供給等方面具備一定的競爭優(yōu)勢。

4名投資者大額索賠被駁回

由于此前違規(guī)被罰，凱瑞德目前也牽涉多起投資者索賠案。8月29日晚，凱瑞德在另一份公告中公布了股民訴公司證券虛假陳述案的最新進展。

今年3月1日晚，凱瑞德公告，投資者王玨、謝麗燕、程成、羅偉文就與公司證券虛假陳述責任糾紛提起訴訟，4人合計涉訴金額約8707.6萬元。

公告顯示，上述4名投資者在2016年年底至2017年的不同時段，分別買入凱瑞德數量不等的股份。2017年12月21日，凱瑞德公告因公司信息披露涉嫌違反證券法律規(guī)定被證監(jiān)會立案調查后，上述投資者相繼賣出股票，并產生投資虧損，4人起訴要求凱瑞德賠償損失。

8月29日晚公告顯示，武漢市中級人民法院裁定駁回上述四起案件原告王玨、謝麗燕、程成、羅偉文的起訴，并將上述案件移送公安機關進行處理。

凱瑞德表示，上述四起大額證券虛假陳述索賠訴訟案件均已被駁回起訴并移送公安，維護了上市公司及全體股民的合法權益，使公司避免了被不符合條件的投資者索賠的損失，同時也消除了上述大額證券虛假陳述索賠訴訟案件對公司利潤產生的負面影響。

公告顯示，法院駁回上述4人的依據系依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百二十二條第四項第一百五十七條第一款第三項，《最高人民法院關于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》第二百零八條第三款，《最高人民法院關于在審理經濟糾紛案件中涉及經濟犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》第十一條的規(guī)定。

證券時報·e公司記者注意到，《最高人民法院關于在審理經濟糾紛案件中涉及經濟犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》第十一條的規(guī)定內容為：人民法院作為經濟糾紛受理的案件，經審理認為不屬經濟糾紛案件而有經濟犯罪嫌疑的，應當裁定駁回起訴，將有關材料移送公安機關或檢察機關。

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