世界史前人群與文化的交流互鑒

作者：陳淳（復(fù)旦大學(xué)文物與博物館學(xué)系教授）

如果以東非肯尼亞邁洛奎出土的最古老石器計(jì)算，人類(lèi)已有大約330萬(wàn)年的歷史，其中史前期占了99%以上的時(shí)段。由于各地人群使用文字的時(shí)間相差很大，因此史前期在全球結(jié)束的時(shí)間是不同的。西亞和埃及大約在5000年前，中國(guó)的成文史始于3600年前晚商的殷墟，但是世界其他地方要晚得多。1492年哥倫布抵達(dá)新大陸結(jié)束了美洲的史前階段，而澳大利亞要晚至1788年。

(資料圖片僅供參考)

縱觀全球的史前史，最重要的就是人類(lèi)起源、農(nóng)業(yè)起源和文明起源三次重大事件，這是史前考古學(xué)的三大基石。英國(guó)考古學(xué)家柴爾德將后兩次事件與18世紀(jì)的工業(yè)革命相提并論，分別稱為新石器革命和城市革命。

從人類(lèi)的起源到族群的分化與交融，從文化和技術(shù)的發(fā)明、傳播到融合，從文明的起源到民族國(guó)家的誕生，這些發(fā)展過(guò)程是史前考古學(xué)的主要課題。史前研究不僅能增進(jìn)我們對(duì)自身過(guò)去的了解，而且對(duì)人類(lèi)社會(huì)何去何從也能提供實(shí)在的鏡鑒。

人類(lèi)的起源與擴(kuò)散

人類(lèi)600萬(wàn)年前從某種非洲猿類(lèi)祖先演化而來(lái)，人猿分道揚(yáng)鑣的標(biāo)志是直立行走。在人類(lèi)演化初期，非洲有十幾種南猿平行進(jìn)化。最早的舊石器文化以坦桑尼亞的奧杜威工業(yè)為代表，特點(diǎn)是簡(jiǎn)單打制的石核與石片工具。這種文化與大約8種古人類(lèi)共存，包括能人和直立人。150萬(wàn)年前從奧杜威文化發(fā)展出手斧，被認(rèn)為是匠人的創(chuàng)造。匠人從能人演化而來(lái)，是直立人的進(jìn)步類(lèi)型，他們一起平行進(jìn)化了10萬(wàn)年后，能人消失。

匠人出現(xiàn)后不久就走出了非洲，到了歐亞大陸。西班牙阿塔普埃卡發(fā)現(xiàn)了5500件先驅(qū)人遺骸，被歸入海德堡人。后者得名于德國(guó)海德堡出土的一具50萬(wàn)年前直立人下頜骨，但現(xiàn)在被指稱為直立人一條進(jìn)步分支，并被認(rèn)為是尼安德特人和現(xiàn)代智人的共祖。

北京人和爪哇人是直立人在亞洲的分支，與其祖先非洲匠人相比，顱骨穹頂要低，骨壁較厚，眉脊更加粗壯。20世紀(jì)初發(fā)現(xiàn)時(shí)它們被認(rèn)為是人和猿之間的缺環(huán)，但現(xiàn)在知道他們是晚期直立人，北京人年代在60萬(wàn)—40萬(wàn)年前。直立人粗壯的顱骨一度被認(rèn)為是原始的猿類(lèi)特征，但是古今猿類(lèi)都沒(méi)有這種厚骨，應(yīng)該是人類(lèi)進(jìn)化的特化適應(yīng)，而亞洲直立人這種厚骨特征尤為明顯。

河北泥河灣小長(zhǎng)梁遺址年代為136萬(wàn)年前，2006年發(fā)掘的黑土溝遺址出土了近兩萬(wàn)件石制品，年代大約在195萬(wàn)—177萬(wàn)年前。這個(gè)年代早于直立人誕生和走出非洲的時(shí)間，是否有更早的能人從東非來(lái)到東亞？這個(gè)難以想象的可能性出現(xiàn)在格魯吉亞的德瑪尼西遺址，那里發(fā)現(xiàn)有五具頭骨及1000多件石制品，古地磁斷代距今177萬(wàn)年。四具頭骨為匠人，而一具頭骨很像能人，臉部扁平，腦量只有600毫升（北京人1059毫升）。

現(xiàn)代人起源有兩種解釋?zhuān)皇亲叱龇侵拚f(shuō)，二是多地區(qū)起源說(shuō)。遺傳學(xué)證據(jù)支持前者，我國(guó)不少學(xué)者支持后者，認(rèn)為現(xiàn)代中國(guó)人直接從北京人進(jìn)化而來(lái)。但是，20萬(wàn)年前的安徽和縣直立人與170萬(wàn)年前的非洲匠人相比，原始特征非但沒(méi)有改善，反而比50萬(wàn)年前的北京人更顯粗碩，顱骨更厚，而且腦量也變?。?025毫升）。這表明，東亞直立人的發(fā)展并非進(jìn)化而是特化，因此不可能是現(xiàn)代人的直系祖先。印尼直立人一直生存到5萬(wàn)年前，特化成身高只有一米的弗洛勒斯人。在和縣西南約50公里的巢縣銀山出土了一塊早期智人枕骨，測(cè)年為31萬(wàn)—20萬(wàn)年。營(yíng)口金牛山早期智人化石年代為20萬(wàn)年前。這表明，和縣直立人與巢縣和金牛山早期智人的年代存在重疊。這很像尼安德特人與晚期智人在西亞的共存，而與直線進(jìn)化的模式不合。

20世紀(jì)40年代，美國(guó)學(xué)者莫維斯提出了舊石器文化的“莫氏線”，將歐亞的舊石器文化分為手斧和砍斫器兩大傳統(tǒng)。之后，我國(guó)和韓國(guó)的一些地方發(fā)現(xiàn)了形似歐洲阿舍利文化的手斧，因此被視為歐亞舊石器文化存在交流的證據(jù)。但是，打制石器趨同的可能性較大。中國(guó)的手斧缺乏更精致的軟錘技術(shù)，因此很難排除獨(dú)立發(fā)明的可能。

舊石器時(shí)代存在跨大陸文化交流比較確鑿的證據(jù)是石葉技術(shù)，寧夏水洞溝遺址發(fā)現(xiàn)有類(lèi)似歐洲的勒瓦婁哇和石葉技術(shù)。貴州觀音洞和云南富源大河遺址舊石器晚期組合中也存在勒瓦婁哇技術(shù)的痕跡。而細(xì)石葉技術(shù)則廣布于我國(guó)的華北和東北更新世晚期和全新世初的遺址中。細(xì)石葉技術(shù)最早出現(xiàn)在俄羅斯阿爾泰山南部，年代約3.5萬(wàn)年前。之后向華北、蒙古高原、朝鮮半島、日本和東北亞擴(kuò)散，于12600年前抵達(dá)北美的阿拉斯加。這種技術(shù)的攜帶者是以狩獵為生的游群，他們?cè)跇O地附近追逐獵物，穿越當(dāng)時(shí)出露的白令陸橋到達(dá)了美洲。然而，他們并非最早的美洲人?？脊艑W(xué)和遺傳學(xué)證明，有一批更早的古印第安人祖先，大約在2.3萬(wàn)年前與西伯利亞的祖先分離，并在2萬(wàn)年前穿越白令陸橋進(jìn)入新大陸。

農(nóng)業(yè)起源與食物全球化

世界史前史第二件重大事件就是基于馴化動(dòng)植物的食物生產(chǎn)。雖然人類(lèi)在條件合適的情況下都會(huì)操縱動(dòng)植物的繁殖，但是就現(xiàn)代世界主食類(lèi)型而言，世界農(nóng)業(yè)起源主要中心有西亞、中國(guó)、非洲和中南美。西亞種植小麥、大麥、燕麥、豌豆、鷹嘴豆等作物，馴化了牛和羊；東亞種植水稻、粟、黍與大豆等，馴化了豬和雞；非洲種植小米和高粱；中美和南美種植了玉米、豆、南瓜和馬鈴薯。

一旦農(nóng)業(yè)能夠供養(yǎng)更多的人口，不同地區(qū)人群之間的接觸就會(huì)增加，交換也隨之發(fā)展起來(lái)，社會(huì)就變得不平等，因此農(nóng)業(yè)是文明起源的基礎(chǔ)。歷史上發(fā)生過(guò)兩次意義深遠(yuǎn)的食物全球化過(guò)程，第一次是史前期的跨大陸交流，第二次是被稱為“哥倫布交換”的跨大洋交流。后者不僅是美洲史前期結(jié)束的標(biāo)志，而且是全球經(jīng)濟(jì)和文化大融合的肇始。

跨大陸的史前大交換約始于7000年前，止于約3500年前。西亞的大麥、小麥傳到了東亞，中國(guó)的小米和黍傳至西歐，水稻從長(zhǎng)江中下游傳到南亞和東南亞。北非的高粱和非洲小米到達(dá)了印度河流域。大麥約2900年前出現(xiàn)在新疆四道溝遺址和約3830—3643年前的甘肅黑水溝遺址。山東年代最早的大麥約在2800—2700年前。然而意外的是，我國(guó)出土最早大麥和小麥的遺址不是在西部，而是在東部。比如，福建黃瓜山遺址出土大麥的年代為距今6000年，而山東趙家莊遺址發(fā)現(xiàn)的小麥校正后碳14年代約在4512—4160年前。這不得不使學(xué)者們考慮史前期存在海上交換通道的可能。東西方谷物交流互鑒的例子見(jiàn)于天山西側(cè)的柏伽什遺址。在一個(gè)游牧者墓地中同時(shí)存在西亞的小麥和東亞的黍，年代約在4500—4200年前。15世紀(jì)開(kāi)始的跨大洋交換將小麥帶到了美洲，把美洲的玉米和馬鈴薯等帶到了歐洲。

除了主食的谷物外，家畜也見(jiàn)證了史前期大交流。中國(guó)的六畜除了豬和狗為本土馴化、家雞起源地仍有爭(zhēng)議外，牛、羊和馬都來(lái)自西亞和中亞。黃牛最早于1萬(wàn)年前在西南亞被馴化。距今約7500年，巴基斯坦也出現(xiàn)了黃牛，可能是馴化的另一個(gè)中心。黃牛于7500—4500年前向西擴(kuò)散到愛(ài)爾蘭，約4500年前向東到達(dá)我國(guó)西南地區(qū)。我國(guó)最早的黃牛發(fā)現(xiàn)在云南洱海的銀梭島遺址，距今5000—2000年。甘青地區(qū)齊家文化遺址和中原龍山文化遺址均見(jiàn)有黃牛遺骸，年代在4500—4000年前。因此，黃牛進(jìn)入中國(guó)可能也有兩條路線。

綿羊和山羊1萬(wàn)年前在西亞和中亞被馴化后，約在5600—4000年前進(jìn)入我國(guó)西北地區(qū)。早期羊類(lèi)遺骸主要見(jiàn)于甘青地區(qū)5600—4800年前的馬家窯文化早期遺址和陜西5500—5000年前的仰韶晚期遺址中，到4000—2000年前，家羊已經(jīng)極為普遍。家馬約5500年前在中亞哈薩克斯坦被馴化后，便向歐亞大陸東西兩側(cè)擴(kuò)散。于4000—3600年前進(jìn)入我國(guó)甘青地區(qū)，3300—2000年前已經(jīng)廣布新疆、陜西、河南、山西、河北等地區(qū)。馬作為乘騎和役畜的馴化和傳播，對(duì)世界文明的進(jìn)程發(fā)揮了極其重要的作用。

對(duì)于農(nóng)業(yè)起源和食物全球化，我們不僅要知其然，還要知其所以然。對(duì)于農(nóng)業(yè)起源的動(dòng)因，目前有幾種比較流行的理論。一是人口壓力說(shuō)，認(rèn)為更新世晚期，人口的增加和野生資源的減少，觸發(fā)了人類(lèi)的糧食危機(jī)，在世界各地幾乎同步開(kāi)始了動(dòng)植物的馴化過(guò)程。二是競(jìng)爭(zhēng)宴饗說(shuō)，認(rèn)為在農(nóng)業(yè)開(kāi)始初期，馴化動(dòng)植物在緩減饑荒中作用不大，而有的馴化物種與果腹無(wú)關(guān)。所以，許多重要作物的馴化是在食物資源比較充足的情況下，為擴(kuò)大食物品種、增添美食種類(lèi)的結(jié)果。三是自然發(fā)生說(shuō)，即為了應(yīng)對(duì)降水和野生資源的季節(jié)性波動(dòng)，狩獵采集者會(huì)對(duì)某些偏好的物種進(jìn)行干預(yù)，以備不時(shí)之需?？桃饧哟髮?duì)某些物種的依賴并操縱它們的繁殖，會(huì)導(dǎo)致某些物種發(fā)生遺傳變異，進(jìn)而造成一種偏差放大的過(guò)程，這就是馴化的開(kāi)始。這個(gè)理論由美國(guó)考古學(xué)家肯特·弗蘭納利對(duì)墨西哥瓦哈卡河谷圭拉那魁茲洞穴的發(fā)掘而得到了充分的論證。

食物全球化也可以從農(nóng)業(yè)起源理論得到某種啟發(fā)，這就是在跨大陸交流中，不同食物的采納和擴(kuò)散存在不同的動(dòng)力機(jī)制。而史前期交流的原因可以從第二次“哥倫布交換”的過(guò)程得到啟發(fā)。與農(nóng)業(yè)起源相比，一種食物擴(kuò)散的機(jī)制類(lèi)似宴饗模式，源于以富人享受為主導(dǎo)的采納和推廣；另一種機(jī)制類(lèi)似人口壓力模式，為解決貧民的饑饉問(wèn)題而驅(qū)動(dòng)。

公元前8—前3世紀(jì)的歐洲文獻(xiàn)記載了對(duì)待食物截然相反的兩種態(tài)度。一種強(qiáng)調(diào)富有、享樂(lè)、精致而多樣的生活，另一種崇尚簡(jiǎn)樸。社會(huì)也存在兩個(gè)極端，一面是富人崇尚美食，另一面是窮人食不果腹。在食物全球化過(guò)程中，明顯可以看見(jiàn)這兩種不同驅(qū)動(dòng)力的跡象。早期歐洲富人只吃小麥面包。1694年法國(guó)馬賽從埃及進(jìn)口的大米是分給窮人的口糧。1709年威尼斯政府向窮人分發(fā)大米和小米粉面包。18世紀(jì)，大米、小米、蕎麥和玉米這些外來(lái)物種是歐洲窮人果腹的主食，在西非，玉米最初是作為黃金海岸礦工的口糧而推廣的。愛(ài)爾蘭貧苦農(nóng)民主要種植土豆。

小麥雖然約在3500年前進(jìn)入中原地區(qū)，但主要還是分布在周邊地區(qū)，是河西走廊先民的主食。中原地區(qū)的居民仍以粟和黍?yàn)槭场?6世紀(jì)玉米和土豆引入中國(guó)時(shí)，最先是作為長(zhǎng)江上游窮人的主食，一直到18世紀(jì)長(zhǎng)江下游的水稻達(dá)到土地載能時(shí)，人們才開(kāi)始在丘陵地帶種植高粱和玉米。同時(shí)，官方勸說(shuō)北方農(nóng)民大規(guī)模種植紅薯以應(yīng)對(duì)饑荒。

對(duì)于文化傳播，我們需要了解外來(lái)文化被拒絕、采納或滯后的原因。從食物全球化的過(guò)程來(lái)看，許多高產(chǎn)谷物是被作為應(yīng)付饑饉或人口壓力而采納的。而且，由于本土文化傳統(tǒng)的品味和偏好，在對(duì)外來(lái)食物的采納過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)滯后，或根據(jù)不同需求進(jìn)行選擇和推廣。而且，社會(huì)的貧富階層也會(huì)出現(xiàn)主食品種的明顯反差。

文明起源與冶金術(shù)

“國(guó)之大事，在祀與戎”，青銅鑄造的禮器和兵器堪稱中華文明的象征。早期中國(guó)的冶金術(shù)可能從西亞傳播而來(lái)，在這一技術(shù)的傳播過(guò)程中，學(xué)者們較多討論的是冶煉的技術(shù)和產(chǎn)品，較少深究冶金術(shù)傳播背后的社會(huì)背景與超自然因素。

由于天然銅在自然界的存量要比黃金多一百倍，所以很早就被史前先民作為一種特殊的石料加工和利用。西亞在一萬(wàn)年前就開(kāi)始使用天然銅，北美大湖區(qū)印第安人在哥倫布之前就已經(jīng)大量開(kāi)采天然銅。銅礦的冶煉最初可能從燒造陶器中發(fā)現(xiàn)，雖然技術(shù)相對(duì)簡(jiǎn)單，但是制作的產(chǎn)品極不實(shí)用。青銅堅(jiān)硬而不易斷裂，但是涉及砷和錫的添加比例，需要經(jīng)驗(yàn)的積累和控制。兩河流域和埃及缺乏錫，前者要到4100年前的烏爾第三王朝，后者要到4000—3700年前的中王國(guó)時(shí)期才進(jìn)入青銅時(shí)代。

陜西姜寨出土了6000多年前的銅片和銅管，山東三里河遺址也見(jiàn)有4000年前龍山時(shí)期的銅管，但是缺乏冶煉證據(jù)。目前我國(guó)最早的青銅器見(jiàn)于西北地區(qū)。最早的青銅冶鑄遺址是約4100—3700年前的張掖西城驛。西北地區(qū)發(fā)現(xiàn)的青銅器都是實(shí)用器。河南二里頭除了刀、錐和鏃外，以鼎、爵、盉和鑲嵌綠松石的銅牌飾等禮器最為醒目。代表成熟冶煉技術(shù)的三、四期年代，距今約3600—3500年。

人類(lèi)技術(shù)的發(fā)展可以分為兩類(lèi)，一類(lèi)是用來(lái)解決生存需求的實(shí)用技術(shù)，另一類(lèi)是為了炫耀財(cái)富、地位和權(quán)力的顯赫技術(shù)。制約前者的基本因素是其功效和性能，而后者需要剩余產(chǎn)品的積累和資源勞力的巨大投入。顯赫技術(shù)是復(fù)雜社會(huì)用來(lái)維持等級(jí)的基礎(chǔ)，沒(méi)有它們，國(guó)家社會(huì)就無(wú)法運(yùn)轉(zhuǎn)。從人類(lèi)生存的“最省力”原則來(lái)看，史前先民也像今天的經(jīng)濟(jì)規(guī)劃者一樣，在解決生存的問(wèn)題上會(huì)力求降低成本，并使回報(bào)最大化。但是復(fù)雜社會(huì)的顯赫消費(fèi)是權(quán)力的物質(zhì)表現(xiàn)，是為了非實(shí)用目的而消耗能量。巨大勞力投入的紀(jì)念性建筑和各種奢侈品完全與最省力原則相悖，成為不惜代價(jià)展示權(quán)力的基本方式。

從顯赫技術(shù)看待冶金術(shù)的發(fā)展，我們可以管窺青銅技術(shù)傳播背后的社會(huì)動(dòng)力。冶金術(shù)傳入中國(guó)西北地區(qū)時(shí)，遇到的是一種環(huán)境貧瘠的農(nóng)牧社會(huì)。由于這種經(jīng)濟(jì)無(wú)法積累財(cái)富，因此很難向復(fù)雜的等級(jí)社會(huì)發(fā)展。這種以親屬關(guān)系為主導(dǎo)的社會(huì)缺乏顯赫技術(shù)發(fā)展的需求或動(dòng)力。

然而，中原高產(chǎn)的農(nóng)業(yè)社會(huì)能很快積累財(cái)富，于是地位分化和等級(jí)世襲出現(xiàn)。為了維持這種世襲制，必然會(huì)求助超自然神祇。舶來(lái)品和顯赫物品的神秘性能被用來(lái)作為貴族世系超自然來(lái)源的象征，以便向民眾傳遞權(quán)力神授和地位不可復(fù)制的印象。所以，冶金術(shù)在傳入我國(guó)西北地區(qū)后，晚至漢代一直用來(lái)制作實(shí)用品和飾件。但是一旦引進(jìn)中原被三代的統(tǒng)治者掌握，馬上就被用來(lái)生產(chǎn)禮器和兵器，成為顯赫消費(fèi)的最佳形式。正是這些展示地位和權(quán)力的青銅器，成為中華文明起源的象征。

來(lái)源：中國(guó)社會(huì)科學(xué)網(wǎng)-中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)

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