天風(fēng)證券原副總裁“八問”老東家

翟晨曦總：

【資料圖】

我已經(jīng)向中國證監(jiān)會實名舉報你和天風(fēng)證券董事長余磊、總裁王琳晶和監(jiān)事長吳建鋼。

我不能把舉報的具體內(nèi)容在這里透露，我需要向你提出一些問題，請如實回答。

1.你加入天風(fēng)證券時，和余磊和王琳晶簽署一份債券業(yè)務(wù)獎勵辦法，它推翻了之前使用的中間業(yè)務(wù)可以提成、自營收入扣除成本后提獎金的傳統(tǒng)方法，而是改成了債券收入不計成本直接提成，提成以后再計算成本提獎金的新辦法，同一個收入又提成又提獎金并且可以疊加實在是聞所未聞，而且這個制度一直執(zhí)行使用到了2019年，直到我接管上海證券自營分公司，天風(fēng)全公司才停止這個債券業(yè)務(wù)獎勵辦法。吳建鋼當(dāng)時任執(zhí)委會主任，他說他事后才知道這個協(xié)議的簽署，請問吳建鋼說的是否準(zhǔn)確?

2.同時，天風(fēng)證券長期把債券自營收益對標(biāo)市場上的債券基金，高杠桿的自營對標(biāo)低杠桿的債基自然會有超額收益，但是我從來沒有聽說過哪家券商債券自營對標(biāo)債基，并多次在公司提出這種對比不合理，但是公司的多個部門依然堅持這個評估做法。我想問你，不合理的二次提成加獎金的獎勵方法和不合理評估業(yè)務(wù)績效的對比方法是不是長期推高了公司的債券業(yè)務(wù)，尤其是信用債業(yè)務(wù)的風(fēng)險偏好?

3.我在天風(fēng)證券的全部三年時間內(nèi)的每一次關(guān)于信用債的發(fā)言都建議降低其規(guī)模，尤其是在2021年5月，6月和7月連續(xù)三次在公司內(nèi)部高管會、資產(chǎn)配置會和半年度會在報告提出中資美元債、信用債、港股馬上就會發(fā)生重大風(fēng)險，反復(fù)強調(diào)信用債低配和減倉，但是余磊和王琳晶要求自營必須加倉，你任主任的資產(chǎn)配置委員會也支持余磊和王琳晶的決定。我想問你，如此重大的決策錯誤到底是誰主導(dǎo)的?

4.2022年5月17日王琳晶主持會議，強令天風(fēng)各個部門的股票倉位清零，要求兩天內(nèi)完成，實際能保持少量倉位的團隊寥寥無幾，而我所主導(dǎo)的宏觀交易已經(jīng)從年初的強烈看空市場轉(zhuǎn)入做多，分別在3月中和四月底兩次做抄底交易，不僅實際實現(xiàn)了在3月底的一季度盈利，而且本應(yīng)該在6月底實現(xiàn)大幅盈利。公司投資、風(fēng)控和財務(wù)線的人員有誰不知道這是王琳晶的直接命令，我想問的問題結(jié)合下面幾點一起問。

5.2022年5月13日，我已經(jīng)和人力部管理人討論離開天風(fēng)的具體事項，但是在5月20日，也就是在公司整體股票倉位完成基本清零之后，我接到了問責(zé)決定書，而且特別指出我的工資從25萬月薪降到15萬，隨后我又接到了更改后的問責(zé)決定書，降薪的語句被刪除，隨后我知道問責(zé)議案從來沒有提到過降薪話題。這種赤裸裸的捍造理由、顛倒是非的做法連合理過程都不遵守，直到天風(fēng)證券內(nèi)部人員在網(wǎng)絡(luò)上利用水軍、詆毀我的名譽時，我才理解一些人的陰險和用心良苦。

6.2022年7月12日，天風(fēng)證券發(fā)表公告，說近日收到公司副總裁郭勝北先生的辭職報告，他因工作需要，申請辭去副總裁職務(wù)。同時，天風(fēng)公布自營虧損的信息。但是，我在2022年2月22日申請辭去副總裁，在6月2日提出辭職并且立即生效，5月17日之后不能做任何投資決定，而且王琳晶的決定完全和自營當(dāng)時的看法相反，自營的技術(shù)抄底指標(biāo)正是從4月底持續(xù)到7月初。我想問，公司連續(xù)做了這么多操作并且發(fā)布誤導(dǎo)信息，到底是誰主導(dǎo)的?

7.2022年7月22日，網(wǎng)絡(luò)上大量網(wǎng)絡(luò)水軍操作，把帶有降薪內(nèi)容并且已經(jīng)作廢的問責(zé)決定書公布在網(wǎng)上，并且刪除了日期，這和10天前的天風(fēng)公告完美連接，連問責(zé)書的選擇及刪除日期都和天風(fēng)公告的故意混淆日期精確匹配。在那之后，包括余磊在內(nèi)的天風(fēng)人員告訴我，網(wǎng)絡(luò)上的操作就是天風(fēng)員工干的，而且我還被告知主導(dǎo)者當(dāng)時已經(jīng)得到了另一家金融機構(gòu)的聘用，急于離開，想把天風(fēng)的債券問題強加到我身上，此人不僅主導(dǎo)了5月20日的問責(zé)決定書，也策劃了7月22日的網(wǎng)絡(luò)名譽侵犯操作。天風(fēng)已經(jīng)明確告訴我此人是誰了，你作為當(dāng)時的天風(fēng)常務(wù)副總裁和資產(chǎn)配置委員會主任，我想聽你說說情況，到底是不是這個人還是有同犯?

8.2022年9月25日，監(jiān)事長吳建鋼代表董事長余磊直接和我通話，威脅我不能和監(jiān)管討論天風(fēng)的事情，否則不會給我顏面。余磊確實很猖獗，直接讓吳建鋼說去公檢法沒問題，但是不能接觸證監(jiān)會、證監(jiān)局和證券業(yè)協(xié)會。我當(dāng)然不會被余磊的目無法紀(jì)所嚇倒，隨后寫信給多名天風(fēng)管理人員包括余磊、王琳晶、吳建鋼和你，告訴你們我會去舉報你們，而且我也已經(jīng)舉報你們。我也會配合證監(jiān)機構(gòu)查出全部天風(fēng)的錯綜復(fù)雜的債券布局。在此我也問你，余磊和吳建鋼以外，還有誰參與了如此無法無天的威脅恐嚇?我當(dāng)然有明確的證據(jù)，希望你可以回答我的問題。幫助證監(jiān)機構(gòu)打掉市場上一些弄虛作假、違法亂紀(jì)的行為是每一個從業(yè)者的責(zé)任。

郭勝北

2023年8月21日

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