雄安新區(qū)改革發(fā)展局關(guān)于開(kāi)展2023年度單用途商業(yè)預(yù)付卡風(fēng)險(xiǎn)防控隨機(jī)抽查的工作方案

按照《雄安新區(qū)2023年隨機(jī)抽查工作計(jì)劃》安排部署，現(xiàn)組織開(kāi)展對(duì)新區(qū)發(fā)行單用途商業(yè)預(yù)付卡企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的隨機(jī)抽查。

一、抽查時(shí)間

2023年6月-8月

【資料圖】

二、抽查對(duì)象范圍及比例

（一）抽查對(duì)象范圍：新區(qū)商貿(mào)企業(yè)。

（二）抽查比例：抽查范圍的3%。

（三）企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類等級(jí)

為推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管相結(jié)合，提高雙隨機(jī)抽查的精準(zhǔn)性和靶向性，本次雙隨機(jī)聯(lián)合抽查從國(guó)辦風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警企業(yè)信用分類B、C、D、E等級(jí)中抽取檢查對(duì)象。

三、抽查實(shí)施主體

雄安新區(qū)改革發(fā)展局

四、抽查檢查內(nèi)容和事項(xiàng)

查驗(yàn)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、辦卡登記及備案回執(zhí)單；現(xiàn)場(chǎng)查看單用途卡章程和購(gòu)卡協(xié)議內(nèi)容是否符合要求，詢問(wèn)章程或協(xié)議內(nèi)容告知情況；對(duì)銷售臺(tái)賬和電子登記記錄進(jìn)行檢查；查看單用途卡卡樣、購(gòu)（退）卡人登記信息（紙質(zhì)登記本或電子登記記錄、單用途卡章程和協(xié)議）；查看財(cái)務(wù)記賬系統(tǒng)或財(cái)務(wù)報(bào)表、與銀行簽訂的資金存管協(xié)議、銀行當(dāng)月存管賬戶余額等情況；現(xiàn)場(chǎng)查看單用途卡業(yè)務(wù)系統(tǒng)及登錄商務(wù)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)查看企業(yè)數(shù)據(jù)填報(bào)記錄。

五、組織實(shí)施

（一）抽查任務(wù)

1.新區(qū)改革發(fā)展局通過(guò)“河北省雙隨機(jī)執(zhí)法監(jiān)管平臺(tái)”抽取檢查對(duì)象名單。

2.按要求時(shí)限內(nèi)完成對(duì)涉及本部門(mén)隨機(jī)抽查事項(xiàng)的檢查、錄入、公示，并將抽查工作情況匯總，上報(bào)。

（二）檢查方式及流程

1.新區(qū)改革發(fā)展局通過(guò)“河北省雙隨機(jī)監(jiān)管工作平臺(tái)”抽取檢查對(duì)象名單。

2.按照“誰(shuí)管轄，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，依法對(duì)轄區(qū)內(nèi)的商貿(mào)企業(yè)開(kāi)展隨機(jī)抽查。

（三）抽查結(jié)果公示及后續(xù)處理

1.抽查結(jié)果公示路徑。按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)錄入、誰(shuí)公開(kāi)”的原則，自抽查檢查結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，在“河北省雙隨機(jī)執(zhí)法監(jiān)管平臺(tái)”錄入抽查結(jié)果，并依法通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（河北）向社會(huì)公示。已實(shí)施檢查但未依法進(jìn)行公示的，視為未完成抽查任務(wù)。

2.抽查結(jié)果后續(xù)處理。在抽查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)存在違法行為，屬于本部門(mén)職責(zé)的，要依法予以處理；屬于其他部門(mén)職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交有關(guān)部門(mén)處理；涉及多個(gè)部門(mén)職責(zé)的，按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管；誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”的原則，移交許可審批部門(mén)牽頭處理，其他部門(mén)配合；對(duì)涉嫌嚴(yán)重違法的案件線索，由許可審批部門(mén)直接移送當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)。

雄安新區(qū)改革發(fā)展局

2023年6月12日

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