因存在債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善等問題 川財(cái)證券遭監(jiān)管出具警示函

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北京商報(bào)訊（記者 劉宇陽 郝彥）12月5日，四川證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)川財(cái)證券存在債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分，內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位，受托管理履職不足；個(gè)別資產(chǎn)證券化項(xiàng)目存續(xù)期管理不到位，信息披露不到位等問題。

四川證監(jiān)局認(rèn)定上述行為違反相關(guān)規(guī)定，因此決定對(duì)川財(cái)證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并要求川財(cái)證券應(yīng)在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向四川證監(jiān)局提交整改報(bào)告。四川證監(jiān)局將持續(xù)關(guān)注川財(cái)證券相關(guān)事項(xiàng)整改落實(shí)情況。

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