環(huán)球熱訊:券商債券執(zhí)業(yè)能力大考出爐！財(cái)通證券“連升兩級(jí)”，這七家券商降至C級(jí)

記者|陳靖

10月7日，中證協(xié)公布2022年券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)結(jié)果。其中，23家券商評(píng)級(jí)為A，50家券商評(píng)級(jí)為B，18家券商評(píng)級(jí)為C。

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參評(píng)依據(jù)為《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法（試行）》，評(píng)價(jià)結(jié)果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評(píng)證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度建設(shè)、人員配備情況、市場影響力、業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范性、風(fēng)險(xiǎn)控制情況、市場秩序維護(hù)情況與服務(wù)國家戰(zhàn)略等方面的相對(duì)水平，不涉及對(duì)證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評(píng)價(jià)。

在參評(píng)結(jié)果方面，A級(jí)機(jī)構(gòu)共23家，分別為財(cái)通證券、財(cái)信證券、長城證券、東方證券承銷保薦、東吳證券、東興證券、方正證券承銷保薦、國金證券、國泰君安、國信證券、華創(chuàng)證券、華泰聯(lián)合、開源證券、平安證券、申港證券、申萬宏源、五礦證券、興業(yè)證券、銀河證券、浙商證券、中金公司、中信證券和中信建投（排名不分先后）。

財(cái)通證券、華創(chuàng)證券和銀河證券新躋身為A類券商，其中，財(cái)通證券直接從2021年的C類跨越至A類，其他兩家券商則由B類升至A類。

50家證券公司評(píng)級(jí)為B，相比上年多了兩家。其中，誠通證券、東方財(cái)富、華福證券、南京證券、上海證券、萬聯(lián)證券和西部證券7家券商由C類升至B類。

另外，還有18家券商評(píng)級(jí)為C。其中，川財(cái)證券、東北證券、國融證券、宏信證券、華西證券、粵開證券和中山證券7家券商由B類降至C類。

券商公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)是根據(jù)2021年修訂后的《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法（試行）》（以下簡稱為《辦法》）給出的評(píng)級(jí)結(jié)果。

《辦法》明確六類能力評(píng)價(jià)指標(biāo)，包括券商公司債券業(yè)務(wù)的人員與制度保障、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)展業(yè)、風(fēng)控實(shí)效、市場秩序維護(hù)和服務(wù)國家戰(zhàn)略。同時(shí)，明確能力評(píng)價(jià)指標(biāo)滿分為100分，其中，人員與制度保障指標(biāo)滿分為15分，業(yè)務(wù)能力指標(biāo)滿分為25分，合規(guī)展業(yè)指標(biāo)滿分為20分，風(fēng)控實(shí)效指標(biāo)滿分為20分，市場秩序維護(hù)指標(biāo)滿分為10分，服務(wù)國家戰(zhàn)略指標(biāo)滿分為10分。

對(duì)于存在涉及低價(jià)競爭被監(jiān)管部門或自律組織約談等情形的將被扣分。根據(jù)能力評(píng)價(jià)得分高低，評(píng)價(jià)結(jié)果將分為A、B、C三類，合規(guī)展業(yè)指標(biāo)項(xiàng)得分為0，或者得分為負(fù)數(shù)的將直接被劃為C類。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)指出，本次執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)是對(duì)各參評(píng)證券公司2021年公司債券業(yè)務(wù)情況開展的綜合性評(píng)價(jià)，同時(shí)適度兼顧評(píng)價(jià)期后至評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)布前部分證券公司重大違規(guī)事項(xiàng)的影響。根據(jù)《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法（試行）》，評(píng)價(jià)結(jié)果分為A、B、C三類，其類別的劃分主要反映參評(píng)證券公司公司債券業(yè)務(wù)制度建設(shè)、人員配備情況、市場影響力、業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范性、風(fēng)險(xiǎn)控制情況、市場秩序維護(hù)情況與服務(wù)國家戰(zhàn)略等方面的相對(duì)水平，不涉及對(duì)證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評(píng)價(jià)。

執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)是強(qiáng)化執(zhí)業(yè)質(zhì)量正向激勵(lì)的重要方式。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，下一步將在監(jiān)管部門指導(dǎo)下持續(xù)完善評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，拓展評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用，更好地促進(jìn)證券公司履職盡責(zé)，提升公司債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)水平，推動(dòng)交易所債券市場高質(zhì)量發(fā)展。

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