美銀交易員承認(rèn)在二級(jí)市場(chǎng)操縱美債 預(yù)計(jì)最高面臨20年監(jiān)禁

財(cái)聯(lián)社（上海，編輯 牛占林）訊，美東時(shí)間周五(4月15日)，美國(guó)銀行前交易員泰勒·福布斯(Tyler Forbes)在美國(guó)紐約東區(qū)法院出庭，并承認(rèn)犯有欺詐罪，于2019年1月至2019年6月期間操縱二級(jí)市場(chǎng)交易的美國(guó)國(guó)債價(jià)格，主要包括兩年期與三年期國(guó)債。

檢方表示，福布斯通過(guò)在市場(chǎng)一側(cè)下大量電子訂單但并不執(zhí)行，然后在另一側(cè)下較小訂單以形成有益自己的價(jià)格、增加利潤(rùn)。檢方認(rèn)為，福布斯的操作帶有欺詐性質(zhì)，其實(shí)際訂單只在特定時(shí)間對(duì)市場(chǎng)“部分可見(jiàn)”，而“虛假訂單”消息則完全公開(kāi)。

檢方還舉了一個(gè)例子，福布斯在2019年5月試圖出售6500萬(wàn)美元的10年期美債，但卻同時(shí)發(fā)出了2.5億美元的虛假買(mǎi)單，制造了市場(chǎng)感興趣的假象。

美國(guó)司法部公開(kāi)聲明表示，福布斯使用“虛假訂單”的目的是制造市場(chǎng)活躍的虛假表象，以誤導(dǎo)其他交易者，并人為地抬高或壓低現(xiàn)行市場(chǎng)價(jià)格，以便其能夠更輕松地執(zhí)行其真實(shí)訂單或獲得更多利潤(rùn)。

檢方指出，欺騙通常涉及向衍生品市場(chǎng)大量投放原本并不打算執(zhí)行的交易指令，以誘使他人將價(jià)格推向其預(yù)期方向。雖然提交訂單然后取消訂單并不違法，但作為一種旨在欺騙其他交易員的策略的一部分，這種行為是違法的。

福布斯目前承認(rèn)了一項(xiàng)操縱證券價(jià)格的罪名，具體量刑將于7月28日公布，預(yù)計(jì)其最高將面臨20年監(jiān)禁。

福布斯在科爾蓋特大學(xué)畢業(yè)后，于2016年開(kāi)始在美國(guó)銀行工作。提交給華爾街自律機(jī)構(gòu)美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局的一份文件顯示，他涉及參與194起欺詐事件。

根據(jù)美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局的記錄，美國(guó)銀行于2019年8月解雇了福布斯，解雇的理由是他未能遵守該行的交易規(guī)則。去年9月，金融業(yè)監(jiān)管局暫停了福布斯的執(zhí)業(yè)資格，并對(duì)他處以7.5萬(wàn)美元罰款。

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