中歐興華定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告

1.公告基本信息

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2.日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間

2.1 根據(jù)中歐興華定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）《基金合同》、《招募說明書》的規(guī)定，本基金每6個(gè)月開放一次，每個(gè)開放期原則上不超過5個(gè)工作日。每個(gè)開放期的首日為基金合同生效日的每6個(gè)月月度對(duì)日。

如在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時(shí)開放申購與贖回業(yè)務(wù)的，開放期時(shí)間中止計(jì)算，在不可抗力或其他情形影響因素消除之日次一工作日起，繼續(xù)計(jì)算該開放期時(shí)間，直到滿足開放期的時(shí)間要求。

本次開放期為3個(gè)工作日，即2022年4月18日至2022年4月20日可辦理本基金申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)；自開放期的下一日即2022年4月21日（含）起不再辦理本基金的申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

2.2基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。在開放期內(nèi)，投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日基金份額申購、贖回的價(jià)格。但若投資者在開放期最后一個(gè)開放日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束之后提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，視為無效申請(qǐng)。

3.日常申購業(yè)務(wù)

3.1申購金額限制

投資者辦理申購時(shí)，其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)單個(gè)賬戶單筆首次最低申購金額為1元（含申購費(fèi)），單個(gè)賬戶單筆追加最低申購金額為0.01元（含申購費(fèi)）。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低申購金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。直銷機(jī)構(gòu)每個(gè)賬戶首次申購的最低金額為1元，追加申購的最低金額為單筆1元。其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)的投資者欲轉(zhuǎn)入直銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易須受直銷機(jī)構(gòu)最低申購金額的限制。投資者當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)為基金份額時(shí)，不受最低申購金額的限制。通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金申購業(yè)務(wù)的不受直銷機(jī)構(gòu)單筆申購最低金額的限制，具體規(guī)定請(qǐng)至基金管理人網(wǎng)站查詢。基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金首次申購的最低金額和追加申購的最低金額。

3.2申購費(fèi)率

通過基金管理人的直銷中心申購本基金的養(yǎng)老金客戶的優(yōu)惠申購費(fèi)率見下表：

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其他投資人申購本基金的申購費(fèi)率見下表：

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3.3其他與申購相關(guān)的事項(xiàng)

當(dāng)接受申購申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。投資者在本基金非直銷機(jī)構(gòu)辦理申購業(yè)務(wù)時(shí)，具體費(fèi)率優(yōu)惠細(xì)則請(qǐng)以銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告和規(guī)定為準(zhǔn)。

4.日常贖回業(yè)務(wù)

4.1贖回份額限制

投資者辦理贖回時(shí)，基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次對(duì)本基金的贖回申請(qǐng)不得低于0.01份基金份額。若某筆份額減少類業(yè)務(wù)導(dǎo)致單個(gè)基金交易賬戶的基金份額余額不足0.01份的，登記機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)該基金份額持有人在該基金交易賬戶持有的基金份額做全部贖回處理（份額減少類業(yè)務(wù)指贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出、非交易過戶等業(yè)務(wù)，具體種類以相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)）。

4.2贖回費(fèi)率

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4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)

無

5.日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

5.1轉(zhuǎn)換費(fèi)率

基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及份額計(jì)算方法

1）基金間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)需要收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)。

2）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按照轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)用補(bǔ)差的標(biāo)準(zhǔn)收取。當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率時(shí)，費(fèi)用補(bǔ)差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計(jì)算的申購費(fèi)用差額；當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率不低于轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率時(shí)，不收取費(fèi)用補(bǔ)差?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金持有人承擔(dān)。具體公式如下：

轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日該類基金份額凈值

轉(zhuǎn)出基金贖回手續(xù)費(fèi)＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出凈值×轉(zhuǎn)出基金贖回手續(xù)費(fèi)率

補(bǔ)差費(fèi)＝（轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出基金贖回手續(xù)費(fèi)）×補(bǔ)差費(fèi)率/（1＋補(bǔ)差費(fèi)率）

轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出基金贖回手續(xù)費(fèi)＋補(bǔ)差費(fèi)

轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)換費(fèi)用

轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日該類基金份額凈值

5.2 其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)

5.2.1可轉(zhuǎn)換基金

本基金開通與中歐旗下其他開放式基金（由同一注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的、且已公告開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)）之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放狀態(tài)及交易限制詳見各基金相關(guān)公告。

5.2.2業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)

本公司已開通份額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，投資人可通過本公司直銷機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。本基金其他銷售機(jī)構(gòu)是否支持辦理份額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及具體轉(zhuǎn)換辦法以各銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。

投資者須到同時(shí)代理擬轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的同一銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

5.2.3本公司旗下基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則

1）基金轉(zhuǎn)換是指基金份額持有人在開放期內(nèi)按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為。

2）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機(jī)構(gòu)銷售的同一基金管理人管理的、在同一注冊登記機(jī)構(gòu)注冊登記的基金。

3）基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)。投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。

4）基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以轉(zhuǎn)換申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。

5）基金轉(zhuǎn)換后，轉(zhuǎn)入的基金份額的持有期將自轉(zhuǎn)入的基金份額被確認(rèn)之日起重新開始計(jì)算。

6）基金份額持有人可將其全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成另一只基金，每類基金份額單筆轉(zhuǎn)出申請(qǐng)不得少于 100 份（如該賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金份額余額不足 100份，則必須一次性轉(zhuǎn)出該類基金全部份額）；若某筆轉(zhuǎn)換導(dǎo)致投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金份額余額低于該類基金份額在《招募說明書》（含更新）或相關(guān)公告中約定的最低保有份額時(shí)，基金管理人有權(quán)將投資者在該銷售機(jī)構(gòu)托管的該類基金份額剩余份額一次性全部贖回。

7）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。

8）轉(zhuǎn)換結(jié)果以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)，轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果保留位數(shù)依照各基金的《招募說明書》（含更新）的規(guī)定。其中轉(zhuǎn)入本基金的份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。

9）基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸基金管理人，基金管理人可以根據(jù)市場情況在不違反有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制。

6. 基金銷售機(jī)構(gòu)

6.1直銷機(jī)構(gòu)

名稱：中歐基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)8樓

辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8棟-嘉昱大廈7層

聯(lián)系人：馬云歌

6.2其他銷售機(jī)構(gòu)

平安銀行股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券華南股份有限公司、中信期貨有限公司、國信證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、海通證券股份有限公司、中國中金財(cái)富證券有限公司、中國國際金融股份有限公司、長江證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、國都證券股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司。

其他銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金管理人網(wǎng)站披露的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況變化增加或者減少銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄公示。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。各銷售機(jī)構(gòu)提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異，具體請(qǐng)咨詢各銷售機(jī)構(gòu)。

7．基金份額凈值公告的披露安排

基金合同生效后，在封閉期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站公告一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

在開放期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

8．其他需要提示的事項(xiàng)

本基金自開放期的下一個(gè)日即2022年4月21日（含）起不再辦理本基金的申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

特此公告。

中歐基金管理有限公司

2022年4月14日

關(guān)鍵詞： 中歐興華定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金開放申購、贖