改進工作機制 完善監(jiān)督機制

對于高校教師和科研人員來說，“層層審批、人人存疑、每票必核、違規(guī)難罰”的科研經(jīng)費管理模式，成為他們心頭繞不過去的“一道坎”。

日前，教育部再次就科研管理自主權問題，印發(fā)《關于抓好賦予科研管理更大自主權有關文件貫徹落實工作的通知》(下稱《通知》)，對完善科研管理制度、落實科研管理自主權、優(yōu)化管理服務、加強誠信建設、改進工作機制、完善監(jiān)督機制等做出明確規(guī)定。

這份引發(fā)萬千科研工作者關注的文件，究竟傳遞出怎樣的政策意圖和實踐考量?科研管理更大的自主權體現(xiàn)在哪些方面?

■關鍵詞：獲得感

更大的預算調劑自主權

【文件信息】

《通知》指出，各高校要加強科研管理信息化建設，推進“一站式”服務，各種管理事務限時辦結，提高科研管理服務效率。要賦予科研人員更大的預算調劑自主權，減少科研經(jīng)費報銷各類證明材料，縮減審批環(huán)節(jié)，簡化報銷流程，推進網(wǎng)絡服務，切實解決“報銷繁”問題。

《通知》強調，教育系統(tǒng)紀檢監(jiān)察、審計、巡視巡察等部門要統(tǒng)籌規(guī)范各類監(jiān)督檢查，建立檢查結果共享機制，最大限度降低對科研活動的干擾。科研項目完成(驗收)前，一般不組織開展監(jiān)督檢查。各高校紀委要強化政治監(jiān)督，針對中央政策落實中存在的堵點難點、科研人員反映強烈的突出問題，督促有關部門切實加以解決，對不擔當、不作為的要嚴肅問責。

【權威解讀】

教育部有關負責人：近年來，黨中央、國務院聚焦完善科研管理、提升科研績效等方面，出臺了系列政策文件。教育部黨組高度重視，積極指導高校貫徹落實。但實踐中發(fā)現(xiàn)，仍有部分高校在貫徹落實科研自主權過程中有顧慮，不敢接、不會接、不愿接，導致政策紅利沒有充分釋放，科研人員獲得感不強。

近年來，我們大力推動賦予科研機構和科研人員更大自主權，下發(fā)了不少文件，但一直有科研人員反映一些政策落實不到位，這說明科研體制機制改革仍有許多“堅冰”要破。

《通知》的出臺，是為了進一步抓好賦予科研管理更大自主權有關文件貫徹落實工作，切實為科研人員松綁助力，充分釋放創(chuàng)新活力。

【專家點評】

海南師范大學教育與心理學院教授沈有祿：盡管下放科研經(jīng)費管理權非常重要，可基層執(zhí)行時總是有所顧慮，怕自己承擔責任，故放權執(zhí)行效果還是不理想。教育部此次下發(fā)通知，就是要強化基層對國務院有關文件的進一步貫徹落實，在于扭轉每票必核，審批報銷效率低下的問題，把廣大科研工作人員從報賬的煩瑣事務中解放出來，用更多的時間從事科研創(chuàng)新與服務工作。但目前，基層財務部門的擔當意識還不夠，不作為行為還比較普遍，高校基層財務部門在省級財務部門沒有出臺相關配套措施時，就不敢接、不愿接，使科研人員從國家政策中獲得感不強，將來需要加快省級部門出臺相應配套政策的步伐，學校才敢接、敢做下去。

中國教育科學研究院辦公室副主任姜朝暉：科研工作，對于建立創(chuàng)新型國家、推動經(jīng)濟社會發(fā)展轉型升級、提高國家綜合實力具有非常關鍵的作用。黨中央、國務院出臺了一系列促進科學研究發(fā)展、賦予科研工作更多自主權的文件，為科研工作“放管服”改革營造了良好的政策環(huán)境和輿論氛圍。但是，從政策出臺到具體落實，大多會存在一定的滯后性。加上我國高校數(shù)量眾多，情況迥異，在落實政策上也存在較大差異。有些高校及時落實中央精神，做出一些改革，讓科研人員享受了政策紅利;但也有些高校，由于各種條件限制，未能及時落實政策，比如，科研管理信息化平臺建設，不僅要思想理念跟得上，同時也還要有相配套資金做支持。從總體上看，科研工作者的獲得感還有待提升。

■關鍵詞：創(chuàng)新活力

把科研人員從具體事務中解脫出來

【文件信息】

《通知》指出，各高校制定的科研經(jīng)費管理和政府采購管理辦法，要體現(xiàn)教學科研經(jīng)費與學校行政管理經(jīng)費的差異性，合理區(qū)分業(yè)務活動與公務活動，支持科研活動規(guī)范、高效開展?？v向科研經(jīng)費管理按國家規(guī)定執(zhí)行，科研人員差旅費、會議費、國際合作與交流費、專家咨詢費、勞務費等，由高校結合學校實際自主確定開支標準、報銷范圍，優(yōu)化審批程序，簡化報銷手續(xù)。橫向科研經(jīng)費除上述費用外，可按實際需要開支少量科研活動接待費，由學校確定具體管理辦法，嚴格管理。用于科研活動的儀器設備、耗材備件以及服務、工程的采購，各高校要根據(jù)科研需要，制定具體辦法，縮短采購周期，簡化采購流程。特別是對于科研急需的設備和耗材，要落實特事特辦、隨到隨辦的采購機制，明確適用情況，確定可不進行招投標程序的采購情形。

《通知》明確，要建立完善學術助理和財務助理制度，根據(jù)科研需要和科研人員意愿，統(tǒng)籌落實專門經(jīng)費、專職人員，把科研人員從報表、報銷等具體事務中解脫出來。各高?？蒲许椖恐刑崛〉拈g接費用，要更多用于科研績效獎勵，加大科研人員績效工資比重。

【權威解讀】

教育部有關負責人：《通知》在完善科研管理制度、細化科研經(jīng)費管理、優(yōu)化管理服務、加強誠信建設、強化科研部門責任、完善監(jiān)督機制等方面提出了具體舉措，直指科研管理長期存在的問題。比如，減少科研經(jīng)費報銷各類證明材料，縮減審批環(huán)節(jié)，簡化報銷流程，推進網(wǎng)絡服務;自由探索類基礎研究和實施周期3年以下項目，不作過程檢查。

此外，賦予科研管理更大的自主權，既要應放盡放，又要有明確的底線要求。因此，《通知》明確要求高校建立完善學術助理和財務助理制度，根據(jù)科研需要和科研人員意愿，統(tǒng)籌落實專門經(jīng)費、專職人員。

【專家點評】

沈有祿：《通知》及之前的相關文件已經(jīng)賦予了項目負責人和基層管理單位更大的經(jīng)費預算自主權，也增加了提取間接經(jīng)費用于獎勵科研工作人員的績效，這對提高科研工作人員的創(chuàng)新活力和工作積極性具有重要的促進作用。但基層財務部門要敢于擔當，需要配備專門的工作人員，才能把科研工作人員從煩瑣的報賬事務中解放出來。

在縮短審批程序、3年期以下項目不再中期或過程性檢查，現(xiàn)在基層科研管理部門是做得比較到位的，在落實項目負責人經(jīng)費預算自主權上基層財務部門也給了較大的自主權，這些值得肯定。但基層財務部門還沒有真正把科研工作人員從煩瑣的報賬事務中解放出來，基層財務部門還要狠抓落實、強化服務意識和端正自己只是審批或管理而不增強服務的態(tài)度。

姜朝暉：激發(fā)創(chuàng)新活力的前提，是要讓科研人員有獲得感，但更重要的是要遵循科研規(guī)律，讓科研人員潛心研究。合理規(guī)范的科研管理制度，有助于推進科研工作的開展;但過于煩瑣復雜的科研管理制度，對科研工作則是非常巨大的消耗。許多高?？蒲腥藛T，忙于填表，忙于粘貼發(fā)票，同時還要面對各種檢查，必然影響科研工作專注度和成果產(chǎn)出。《通知》中對于縱向科研經(jīng)費報銷更加簡化，橫向科研經(jīng)費適當靈活，高校科研項目中提取的間接費用可用于科研績效獎勵等，確實能讓科研人員擁有獲得感，從而激發(fā)他們的活力。同時，《通知》中簡化儀器設備的采購、建立學術助理和財務助理等制度以及3年以下項目不做過程檢查等，可以最大限度讓科研人員從繁雜的填表、報銷、應付檢查中解放出來，集中精力專注于科研工作，必然會推動科學研究的創(chuàng)新。

■關鍵詞：紅線底線

增強高校科研自主權的可操作性

【文件信息】

《通知》指出，科研人員不得弄虛作假，騙取科技項目、科研經(jīng)費以及獎勵、榮譽等，不得在科研經(jīng)費中報銷應由個人承擔的費用，不得將科研經(jīng)費挪用于非科研用途，不得把外協(xié)單位作為逃避監(jiān)管的法外之地。項目負責人如與外協(xié)單位有利益關聯(lián)，應在簽訂外協(xié)合同前主動向學校相關部門報備。擔任黨務、行政職務的科研人員，不得利用審批、管理職權在項目申報或經(jīng)費分配中謀取不正當利益或競爭優(yōu)勢。

《通知》明確，各高校要制定違背科研誠信要求行為調查處理辦法，明確調查程序、處理規(guī)則、處理措施等具體要求。涉及科研經(jīng)費使用問題的信訪舉報，先由高?？蒲泄芾聿块T牽頭組織辦理。

【權威解讀】

教育部有關負責人：劃出政策紅線底線，增強高校科研自主權的可操作性，解除高校后顧之憂，是《通知》的題中應有之義。高校是科研自主權落實的主體，政策舉措能否落地見效，科研人員能否有獲得感，關鍵要看高校是否能把下放的權力轉化成實實在在的操作措施。為此，《通知》明確高校黨委擔負落實科研自主權主體責任，切實進一步抓好賦予科研管理更大自主權有關文件貫徹落實工作。

《通知》從充分保護科研人員的角度出發(fā)，著眼于抓早抓小，改進工作機制，強化科研管理部門責任，層層設置“防火墻”。涉及科研經(jīng)費使用問題的信訪舉報，先由高校科研管理部門牽頭組織辦理，發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)問題的，高?？蒲泄芾聿块T會同有關部門按規(guī)定予以通報批評、暫停項目撥款、終止項目執(zhí)行、追回已撥項目資金、取消項目負責人一定期限內申報資格等處罰。涉嫌違紀的，由高校紀委調查核實，運用監(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”進行處理。涉嫌違法犯罪的，由高校紀委調查核實后按規(guī)定移送地方紀委監(jiān)委審查調查，并配合依紀依法妥善處理。

【專家點評】

沈有祿：再次強調科研經(jīng)費使用的紅線，加大對失信人員的懲罰力度，有利于確?？蒲薪?jīng)費管理權下放，解放科研工作人員于煩瑣的報賬事務，但這并不意味著對通過各種渠道和方式騙取國家科研經(jīng)費的行為可以放任自流。未來，可通過設立基層科研經(jīng)費管理與保障方面的負面清單，對負面清單以外的財務報銷與管理行為都應該給予支持，把進一步抓好賦予科研管理更大自主權落到實處，做好國務院、教育部、省及高校間相關制度的銜接，避免基層財務及科研管理部門無章可循，不敢接、不愿做。

姜朝暉：落實高?？蒲凶灾鳈?，不僅是要在“破”上下功夫，同時也要在“立”上做文章。高校科研工作相當長時期管理過死、過細，就在于科研管理部門擔心“一放就亂”的風險，事實上這是因為沒有真正建立嚴格的追責制度，或者嚴格的執(zhí)行。雖然有極少數(shù)的高校科研工作者被亮過“紅牌”，但總體上仍是極少數(shù)，制度規(guī)范和約束得還不夠實、不夠嚴。根據(jù)《通知》要求，各個高校要因地制宜研制適合自身的科研管理制度，進一步激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力，讓他們真正有獲得感;同時，要加強風險管理意識，引導科研人員堅守底線、不越紅線、不碰高壓線，對科研工作出現(xiàn)的違規(guī)違紀行為，要嚴肅處理，增加懲戒力度和機會成本，這樣才能守住一方科研凈土、營建良好的學術生態(tài)。

(本報記者 晉浩天)

關鍵詞： 改進工作機制